Ngày nay, mọi người đều thường xuyên tuân thủ, nhưng các nhà quản lý hàng đầu thường cảm thấy khó hiểu về thuật ngữ này và ý nghĩa của nó. Tuy nhiên, tuân thủ không có nghĩa gì khác hơn là "hành vi tuân thủ pháp luật, đúng về mặt đạo đức" - phải không?
Loading...
NỘI DUNG
- Quản lý tuân thủ tốt tạo ra sự rõ ràng
- Giảm thiểu hiệu quả rủi ro trách nhiệm pháp lý với quản lý tuân thủ
- Quản lý tuân thủ trong luật pháp
- Quản lý tuân thủ - Chỉ là một hệ thống quản lý khác?
- Hệ thống quản lý tuân thủ như một "nẹp"
- Tuân thủ - Ưu điểm là gì?
- Sự kết luận
Ý nghĩa của Tuân thủ dường như khá rõ ràng và đơn giản, hơn hết là tự giải thích. Những người chịu trách nhiệm trong một tổ chức chỉ cần tuân thủ tất cả các quy tắc liên quan (pháp lý) và hành động theo cách đúng đắn về mặt đạo đức, và sự tuân thủ được thiết lập - vấn đề là gì?
Câu trả lời là: thực tế thì khác. Nhiều người quản lý và nhân viên trong công ty không biết các quy tắc mà họ phải tuân theo. Những người khác có biết, nhưng cố tình không tuân thủ. Mặt khác, một số người thoạt nhìn có vẻ không vi phạm các quy tắc, nhưng chúng không có giá trị đặc biệt về mặt đạo đức hoặc khó có thể biện minh được theo các tiêu chuẩn CSR ngày nay.
Khá nhiều công ty hoạt động trong một khu vực không rõ ràng, đôi khi chuyển sang ánh sáng, đôi khi chuyển sang bóng tối. Tuy nhiên, ngày càng có nhiều nhà quản lý nhận ra sự cần thiết phải làm sáng tỏ vấn đề nửa tối này - đặc biệt là vì những rủi ro trách nhiệm pháp lý đi kèm.
Quản lý tuân thủ tốt tạo ra sự rõ ràng
Do đó, các công ty cần một hệ thống đảm bảo rằng tất cả các quy tắc (pháp lý) đều được biết đến và tuân thủ. Một hệ thống quản lý tuân thủ hiệu quả (CMS) tạo ra sự rõ ràng và chắc chắn về mặt pháp lý. Nó cũng giúp ban quản lý thiết lập một nền văn hóa doanh nghiệp mà nó tự tồn tại và trong đó các vi phạm dưới bất kỳ hình thức nào không phải là một lựa chọn. Văn hóa doanh nghiệp này, được gọi theo nghĩa bóng ở Hoa Kỳ là "tone at the top", cuối cùng cũng là chìa khóa để lan truyền ý tưởng tuân thủ một cách hiệu quả và thích hợp cho toàn bộ công ty
Giảm thiểu hiệu quả rủi ro trách nhiệm pháp lý với quản lý tuân thủ
Việc đảm bảo chính thức việc tuân thủ các quy tắc thông qua một hệ thống quản lý tuân thủ được triển khai hiệu quả sẽ góp phần thiết yếu vào việc tránh hoặc giảm thiểu trách nhiệm pháp lý và điều này có thể tồn tại đối với một tổ chức. Điều này đặc biệt áp dụng cho những người thực sự hành động, bởi vì tùy thuộc vào hệ thống pháp luật, những người hành động cá nhân hoặc tổ chức, hoặc trong trường hợp xấu nhất là cả hai, có thể bị truy tố. Những điều này có thể đi kèm với tiền phạt hoặc bỏ tù.
Quản lý tuân thủ trong luật
Nhiều nghĩa vụ đối với ban lãnh đạo để hành động hợp pháp, để đảm bảo rằng công ty làm như vậy, và nghĩa vụ quan tâm đến việc kiểm soát hoạt động hợp pháp thường bắt nguồn từ luật doanh nghiệp, mặc dù điều này có thể khác nhau, tùy thuộc vào môi trường pháp lý cụ thể. Điều này có nghĩa là có một nhiệm vụ của tổ chức và tuyển chọn đối với người lao động. Do đó, theo quy định, ban quản lý công ty Ban quản lý phải thực hiện các biện pháp phòng ngừa để đảm bảo hành vi hợp pháp của tổ chức và nhân viên của công ty. Trong trường hợp: Nếu ban lãnh đạo của công ty không thực hiện các nghĩa vụ này hoặc thực hiện không đầy đủ, họ hoặc tổ chức có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý. Điều này có thể dẫn đến rủi ro trách nhiệm pháp lý rất lớn, có thể lên đến hàng triệu hoặc thậm chí hàng tỷ Euro.
"Nếu ban quản lý không hoàn thành nhiệm vụ của mình hoặc thực hiện chúng không đầy đủ, thì có thể phải chịu trách nhiệm về việc này."
Quản lý tuân thủ - Chỉ là một hệ thống quản lý khác?
Lãnh đạo cao nhất không thể thực hiện đầy đủ nhiệm vụ kiểm soát của mình nếu không có hệ thống quản lý thích hợp. Vì vậy, không có cách nào xung quanh sự ra đời của CMS, ngay cả từ quan điểm của án lệ. Ít nhất, điều này đúng đối với các công ty muốn an toàn khi đề cập đến các vấn đề trách nhiệm pháp lý do vi phạm quy tắc.
Nhiều công ty lo sợ rằng quản lý tuân thủ có nghĩa là giới thiệu một hệ thống quản lý khác. Tuy nhiên, vẫn có một sự hiểu lầm phổ biến đằng sau khái niệm này, bởi vì về bản chất các công ty chỉ có một hệ thống quản lý! Theo quy định, hệ thống quản lý hiện tại dựa trên tiêu chuẩn ISO 9001, trong đó các yêu cầu của các tiêu chuẩn khác được tích hợp vào đó.
Đây cũng là một trong những lợi thế lớn của cấu trúc cơ bản chung,Cấu trúc bậc cao (HLS), mà tất cả các tiêu chuẩn hệ thống quản lý ISO hiện đại đều có, bao gồm ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 50001 và ISO 27001, cũng như ISO 37301. HLS làm cho một hệ thống quản lý tích hợp hiệu quả hơn đáng kể, bởi vì việc tích hợp các yêu cầu từ các bộ quy định khác nhau hiện có thể thực hiện được ngay từ góc cuối cùng của một công ty.
Sách trắng
HLS - Cơ hội cho các hệ thống quản lý tích hợp
- 10 lý do cho một hệ thống quản lý tích hợp
- So sánh năm tiêu chuẩn hệ thống quản lý
bởi Rita Kagerer, chuyên gia cho các hệ thống quản lý tích hợp
Hệ thống quản lý tuân thủ như một "nẹp"
CMS theo ISO 37301 cũng có thể được tích hợp vào hệ thống quản lý hiện có. Nó hoạt động giống như một dấu ngoặc nhọn xung quanh tất cả các chủ đề tuân thủ theo các tiêu chuẩn khác. Ví dụ, quản lý chất lượng chủ yếu giải quyết các rủi ro phát sinh từ trách nhiệm sản phẩm, quản lý môi trường với các rủi ro phát sinh từ luật môi trường liên quan, v.v.
"Tất cả thông tin và phân tích rủi ro từ các lĩnh vực riêng lẻ được tập hợp lại trong CMS, tạo cho công ty cơ sở pháp lý an toàn cho các hành động của mình."
Tất cả các vấn đề pháp lý và rủi ro chưa được tính đến hoặc chưa được tính đến đầy đủ đều được Hệ thống Quản lý Tuân thủ ghi lại, đánh giá và quản lý. Quy tắc giá trị bao quát, các kiểm soát nội bộ bổ sung và các điều chỉnh đối với việc đánh giá rủi ro nhằm bảo vệ công ty và những người hành động có trách nhiệm. Về mặt này, phân tích rủi ro đóng một vai trò quyết định.
Điều này liên quan đến việc xác định các điểm và chức năng có thể xảy ra vi phạm pháp luật có thể gây ra hậu quả nghiêm trọng nhất cho công ty. Do đó, một hệ thống an toàn phải được lắp đặt để đạt được mức độ phát hiện lớn nhất có thể. Đơn giản chỉ cần giả định "chúng tôi không có cái đó" dường như chẳng giúp ích được gì nhiều - và cũng sẽ ít tìm thấy sự hiểu biết từ cơ quan thực thi pháp luật hoặc tại tòa án.
Tuân thủ - Ưu điểm là gì?
- Phân tích hợp lệ về rủi ro tuân thủ trong công ty của bạn
- Tuân thủ có hệ thống các quy định pháp luật
- Giảm thiểu rủi ro trách nhiệm pháp lý một cách hiệu quả
- Cải thiện hình ảnh công ty
Kết luận
Cấu trúc rõ ràng đảm bảo rằng các vi phạm tuân thủ có thể được phát hiện nhanh hơn và trách nhiệm được thiết lập. Trong trường hợp của các thủ tục pháp lý, quản lý tuân thủ sẽ góp phần vào việc loại trừ. Ít nhất, nó rất có thể dẫn đến việc giảm nhẹ trách nhiệm pháp lý, vì tất cả các lý do chống lại hoặc có lợi cho bị cáo đều được sử dụng để xác định mức hình phạt.
Loading...
Chúng tôi rất vui được trả lời câu hỏi của bạn
Chủ đề hấp dẫn? Vui lòng liên hệ với chúng tôi.
Nhưng một điều phải rõ ràng: "Các tiêu chuẩn đánh giá" như ISO 37301 là các ý kiến pháp lý mà các tòa án có thể, và nếu cần, sẽ tính đến, miễn là chúng phù hợp với bối cảnh vi phạm pháp luật. Tuy nhiên, nếu không có CMS, điều này tự nó là hành vi vi phạm nghĩa vụ của ban quản lý, rất có thể sẽ có tác động tăng nặng hình phạt. Một công ty có vị thế tốt phải giải quyết vấn đề tuân thủ chỉ vì nhu cầu bảo vệ của ban quản lý.
Chúng ta phải chỉ ra rằng chúng ta tự nhiên không quen thuộc với mọi hệ thống pháp luật và các hình thức luật hình sự và tư nhân khác nhau của nó. Tuy nhiên, nói chung là mỗi hệ thống pháp luật sẽ truy tố các bên có trách nhiệm. Hệ thống quản lý tuân thủ sau đó phải được áp dụng cho hệ thống pháp luật tương ứng.
Mẹo : Đọc thêm bài đăng trên blog của chúng tôi Quản lý tuân thủ trong SMES - Cần thiết hay tùy chọn? của Viola Beecken.
Bản tin DQS
Luôn cập nhật thông tin và đăng ký nhận bản tin của chúng tôi!
Tác giả
Hubert Spahn
Hubert Spahn là luật sư đồng thời là chuyên gia sản phẩm về tuân thủ tại DQS. Ông Spahn cũng đóng góp nhiều năm kinh nghiệm của mình với tư cách là đánh giá viên chính về quản lý chất lượng và các tiêu chuẩn ngành khác nhau.
Loading...