오늘날 규정 준수는 모든 사람의 입술에 있지만 최고 관리자는 종종 용어와 의미를 이해하는 데 어려움을 겪습니다. 그러나 규정 준수는 "법적으로 준수하고 윤리적으로 올바른 행동" 이상을 의미합니다. 물론 문제겠죠?
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컴플라이언스의 의미는 매우 명확하고 단순하며, 무엇보다도 자명한 것으로 보입니다. 조직의 책임있는 사람들은 모든 관련 (법적) 규칙을 준수하고 윤리적으로 올바른 방식으로 행동해야하며 규정 준수가 확립됩니다 - 무엇이 문제입니까?
대답은 현실이 다르다는 것입니다. 회사의 많은 관리자와 직원은 그들이 따라야하는 규칙을 모릅니다. 다른 사람들은 그들을 알고 있지만 의도적으로 준수하지 않습니다. 반면에 어떤 사람들은 언뜻보기에는 규칙을 어기지 않는 것처럼 보일지 모르지만 오늘날의 CSR 표준에 따라 윤리적으로 가치가 없거나 정당화 될 수 없습니다.
꽤 많은 회사들이 회색 영역에서 운영되며, 때로는 빛으로, 때로는 어둠 속으로 옮겨갑니다. 그러나 점점 더 많은 관리자들이이 반 어둠에 대해 밝힐 필요성을 인식하고 있습니다 - 특히 관련 책임 위험 때문에.
훌륭한 규정 준수 관리는 명확성을 창출합니다.
따라서 기업은 모든 (합법적인) 규칙을 알고 준수하도록 보장하는 시스템이 필요합니다. 효과적인 규정 준수 관리 시스템(CMS)은 명확성과 법적 확실성을 창출합니다. 또한 경영진이 스스로 살고 있으며 모든 종류의 위반이 선택 사항이 아닌 기업 문화를 수립하는 데 도움이됩니다. 비유적으로 미국에서 "상단의 톤"이라고 불리는이 기업 문화는 궁극적으로 회사 전체에 규정 준수에 대한 아이디어를 효과적이고 적절하게 심어주는 열쇠이기도합니다.
규정 준수 관리를 통해 책임 위험을 효과적으로 최소화
효과적으로 구현 된 준수 관리 시스템을 통해 공식적으로 규칙 준수를 보장하는 것은 책임을 회피하거나 최소화하는 데 필수적인 기여를하며, 이는 조직에 실존 적 일 수 있습니다. 이것은 특히 법률 시스템에 따라 개인이나 조직으로 행동하는 사람 또는 최악의 경우 둘 다 기소 될 수 있기 때문에 실제로 행동하는 사람들에게 적용됩니다. 여기에는 상당한 벌금이나 투옥이 동반 될 수 있습니다.
판례법의 준수 관리
경영진이 합법적으로 행동하고, 회사가 그렇게하도록 보장하고, 합법적 인 운영을 통제하기위한 보살핌의 의무는 일반적으로 회사법에서 파생되지만, 이는 특정 법적 환경에 따라 다를 수 있지만 이는 직원에 대한 조직 및 선택의 의무가 있음을 의미합니다. 따라서 원칙적으로 회사 경영진의 경영진은 조직과 직원의 합법적 인 행동을 보장하기 위해 예방 조치를 취해야합니다. 이 경우 : 회사의 경영진이 이러한 의무를 이행하지 못하거나 부적절하게 이행하지 않으면 자신이나 조직이 책임을 질 수 있습니다. 이로 인해 엄청난 책임 위험이 발생할 수 있으며, 이는 세 자리 수의 수백만 또는 수십억 유로에 달할 수 있습니다
“경영진이 의무를 다하지 않거나 부적절하게 이행할 경우 이에 대해 책임을 질 수 있습니다.”
규정 준수 관리 - 또 다른 관리 시스템?
최고 경영진은 적절한 관리 시스템 없이는 통제 의무를 적절하게 이행 할 수 없습니다. 따라서 판례법의 관점에서도 CMS의 도입을 둘러싼 방법은 없습니다. 적어도 규칙 위반으로 인한 책임 문제에 관해서는 안전한면에 있기를 원하는 회사에게는 해당됩니다.
많은 기업들이 컴플라이언스 관리가 또 다른 관리 시스템을 도입하는 것을 의미한다고 우려하고 있습니다. 그러나 회사는 본질적으로 하나의 관리 시스템 만 가지고 있기 때문에이 개념 뒤에는 여전히 광범위한 오해가 있습니다! 일반적으로 기존 경영 시스템은 ISO 9001을 기반으로하며 다른 표준의 요구 사항이 통합됩니다.
이것은 또한 ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 50001 및 ISO 27001 뿐만 아니라 ISO 37301을 포함하여 모든 현대 ISO 관리 시스템 표준이 가지고있는 공통 기본 구조 인 소위 높은 수준 구조 (HLS)의 큰 장점 중 하나입니다. . HLS는 다양한 규정 세트의 요구 사항을 회사의 마지막 구석까지 통합 할 수 있기 때문에 통합 관리 시스템을 훨씬 더 효율적으로 만듭니다.
컴플라이언스 관리 시스템은 "가시"
ISO 37301에 따른 CMS는 기존 관리 시스템에 통합될 수도 있습니다. 다른 표준에서 다루는 모든 규정 준수 주제를 둘러싸는 중괄호 역할을 합니다. 예를 들어, 품질 관리는 주로 제조물 책임에서 발생하는 리스크를 다루고, 환경 관리는 관련 환경 법규에서 발생하는 리스크를 처리합니다.
"개별 영역의 모든 정보와 리스크 분석이 CMS에 통합되어 회사가 조치를 취할 수 있는 안전한 법적 근거를 제공합니다."
아직 고려되지 않았거나 충분히 고려되지 않은 모든 법적 문제 및 리스크는 규정 준수 관리 시스템에 의해 기록, 평가 및 관리됩니다. 중요한 가치 코드, 추가 내부 통제 및 리스크 평가에 대한 조정은 회사와 책임감있게 행동하는 사람들을 보호합니다. 이러한 점에서 리스크 분석이 결정적인 역할을 합니다.
여기에는 회사에 가장 심각한 결과를 초래할 수있는 법적 위반이 가능한 지점과 기능을 식별하는 것이 포함됩니다. 따라서 가능한 최대한의 탐지 수준을 달성하기 위해 안전 시스템을 설치해야합니다. 단순히 "오, 우리는 그것을 가지고 있지 않습니다"라고 가정하면 거의 도움이되지 않는 것처럼 보이며 법 집행 기관이나 법원에서 거의 이해하지 못할 것입니다.
규정 준수 - 장점은 무엇입니까?
- 회사의 규정 준수 리스크에 대한 유효한 분석
- 법률 규정을 체계적으로 준수
- 책임 리스크의 효과적인 감소
- 기업 이미지 개선
결론
명확한 구조는 규정 준수 위반을 보다 신속하게 탐지하고 책임을 수립할 수 있도록 보장합니다. 법적 절차의 경우, 규정 준수 관리는 배타에 기여할 것입니다. 적어도 피고에게 불리하거나 찬성하는 모든 이유가 형벌 범위를 결정하는 데 사용되기 때문에 책임의 감소로 이어질 가능성이 큽니다
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그러나 한 가지 분명한 사실은 ISO 37301과 같은 '심사 표준'은 법적 위반과 관련이 있는 경우 법원이 고려할 수 있고 필요한 경우 고려할 법적 의견입니다. 그러나 CMS가 없는 경우 이는 그 자체로 경영진의 의무 위반이며 처벌을 가중시킬 가능성이 높습니다. 좋은 위치에 있는 회사는 단순히 보호에 대한 경영진 자신의 필요 때문에 규정 준수 문제를 처리해야 합니다.
우리는 자연적으로 모든 법률 시스템과 다양한 사법 및 형법 형식에 익숙하지 않다는 점을 지적해야 합니다. 그러나 일반적으로 각 법 체계에서 책임자를 기소하는 것이 일반적입니다. 그런 다음 준법 관리 시스템은 해당 법률 시스템에 적용되어야 합니다.
팁: 블로그 게시물 SMES의 규정 준수 관리 - 필수 또는 선택 사항도 읽어보십시오. 비올라 비켄.
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저자
휴버트 스판
Hubert Spahn(휴버트 스판)은 DQS의 규정 준수를 위한 제품 전문가이자 변호사입니다. 또한 Mr. Spahn은 품질 관리 및 다양한 산업 표준에 대한 선임 감사자로서 다년간의 경험을 제공합니다.
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