コンプライアンスという言葉は、最近、誰もが口にするようになりましたが、トップマネジメントは、その言葉や意味を理解するのが難しいと感じているようです。しかし、コンプライアンスとは「法的に遵守された、倫理的に正しい行動」に他ならず、当然のことだと思いませんか？
Loading...
コンプライアンスの意味は、極めて明確でシンプルであり、何よりも自明であるように思われる。組織の責任者は、関連する（法的）ルールをすべて遵守し、倫理的に正しい方法で行動するだけで、コンプライアンスは確立されます。何が問題なのでしょうか。
答えは、「現実は違う」です。会社の多くの管理職や従業員は、自分たちが守るべきルールを知らない。知っていても、意図的に守らない人もいる。一方、一見するとルールを破っていないように見えても、特に倫理的価値があるわけでもなく、今日のCSRの基準に照らして正当化できるとも言い難いものもある。
時には光に、時には闇にと、グレーゾーンを行き来する企業も少なくありません。しかし、より多くの経営者が、この半闇に光を当てる必要性を認識しています-特に、関連する法的リスクのために。
優れたコンプライアンス管理は透明性を高める
そのため、企業には、すべての（法的）ルールが周知され、遵守されることを保証する仕組みが必要です。効果的なコンプライアンス・マネジメント・システム（CMS）は、明確性と法的確実性を生み出します。また、経営陣が自ら生き、いかなる違反も許されないという企業文化を確立するのに役立ちます。この企業文化は、米国では比喩的に「トップのトーン」と呼ばれていますが、最終的には、コンプライアンスという考え方を企業全体に効果的かつ適切に浸透させるための鍵にもなっています。
コンプライアンス経営で責任リスクを効果的に最小化する
コンプライアンス経営を効果的に実施し、ルールの遵守を形式的に確認することは、組織の存立に関わる責任の回避・最小化に大きく寄与する。これは、特に実際に行動する人に当てはまります。なぜなら、法制度によっては、行動する人個人または組織、あるいは最悪の場合その両方が起訴される可能性があるからです。その場合、多額の罰金や禁固刑を伴う可能性があります。
判例にみるコンプライアンス経営
経営者が合法的に行動すること、会社がそうすることを保証すること、合法的な運営を管理するための注意義務など、多くの義務は、特定の法的環境に応じて異なる場合もありますが、一般的には会社法に由来します これは、従業員に関して組織と選択の義務があることを意味します。したがって、原則として、会社の経営者Managementは、組織とその従業員の合法的な行動を確保するための予防措置を講じなければならない。万が一経営者がこれらの義務を果たさず、あるいは不十分であった場合、経営者または組織が責任を問われる可能性があります。その結果、3桁万ユーロから数十億ユーロに及ぶ莫大な賠償リスクが発生する可能性がある。
"経営者がその義務を果たさず、あるいは不十分な履行をした場合、その責任を問われる可能性がある。"
コンプライアンス経営 - 単なる経営システムの一つ？
経営トップは、適切なマネジメントシステムなしには、その管理義務を十分に果たすことはできません。だから、判例法の観点からも、CMSの導入は避けて通れない。少なくとも、ルール違反による責任問題については、安全側に立ちたいと考える企業にとってはそうであろう。
コンプライアンス経営というと、また別の管理システムを導入することになるのではと心配する企業も少なくない。しかし、この考えにはまだ誤解があります。というのも、企業は基本的に1つのマネジメントシステムしか持っていないからだ。
これは、ISO9001、ISO14001、ISO45001、ISO50001、ISO 27001、ISO 37301など、現代のすべてのISOマネジメントシステム規格が備えている共通の基本構造、いわゆるハイレベル構造（HLS）の大きな利点の1つでもあります。HLSは、統合マネジメントシステムを大幅に効率化します。なぜなら、異なる規制の要求事項を企業の隅々まで統合することが可能になったからです。
装具 "としてのコンプライアンス管理システム
ISO 37301に準拠したCMSは、既存のマネジメントシステムに統合することも可能です。他の規格で扱われているコンプライアンスに関するすべてのトピックを囲む支柱のような役割を果たすのです。例えば、品質管理は主に製造物責任から生じるリスクを、環境管理は関連する環境法から生じるリスクを扱うなどです。
「各分野の情報とリスク分析がCMSに集約され、企業の行動に確実な法的根拠を与える。
まだ考慮されていない、あるいは十分に考慮されていないすべての法的問題やリスクは、コンプライアンスマネジメントシステムによって記録、評価、管理されています。包括的な価値規範、追加の内部統制、リスク評価の調整により、会社と責任をもって行動する人々を保護します。この点では、リスク分析が決定的な役割を果たします。
これには、会社にとって最も深刻な結果をもたらす可能性のある法令違反が起こりうるポイントや機能を特定することが含まれます。そのためには、可能な限りの検知能力を備えた安全システムを導入しなければならない。単に「そんなものはない」と決めつけるだけでは、ほとんど役に立ちませんし、法執行機関や裁判所からの理解も得られないでしょう。
コンプライアンス - そのメリットとは？
- 企業におけるコンプライアンスリスクの有効な分析
- 法的規制の体系的な遵守
- 責任リスクの効果的な軽減
- 企業イメージの向上
結論
明確な仕組みがあれば、コンプライアンス違反の早期発見と責任の所在が明確になります。法的手続きになった場合、コンプライアンス管理は免責に貢献する。少なくとも、被告に不利な理由や有利な理由をすべて考慮して刑罰の範囲を決定するため、責任の軽減につながる可能性が非常に高いのです。
Loading...
We'll be glad to answer your questions
エキサイティングなトピックですか？私たちにご連絡ください。
お問い合わせは無料です。
ISO37301のような「監査基準」は、法律違反との関連性を考慮すれば、裁判所が考慮することができ、また必要であれば考慮することになる法的見解であるということだ。しかし、CMSが存在しない場合、それ自体が経営者の義務違反であり、刑罰を加重する効果がある可能性が高い。体裁の整った会社は、経営者自身の保身のために、単純にコンプライアンスの問題に取り組まなければならないのです。
私たちは当然ながら、すべての法制度やそのさまざまな私法・刑法を熟知しているわけではないことを指摘しておかなければならない。しかし、それぞれの法制度が責任者を訴追することは一般的に行われている。そして、コンプライアンス・マネジメント・システムは、それぞれの法制度に適用されなければならないのです。
ヒント:Viola Beeckenのブログ記事もご覧ください。 中小企業におけるコンプライアンス管理 - 必要か、任意か？Viola Beeckenによるブログ記事もご覧ください。
DQSのメールマガジン
メルマガを登録して、あなたのビジネスに役立つ最新情報を入手しましょう。
著者名
Hubert Spahn
Hubert Spahn is a lawyer as well as a product expert for compliance at DQS. Mr. Spahn also contributes his many years of experience as lead auditor for quality management and various industry standards.
Loading...