實施人工智慧治理：如何將 ISO 42001 付諸實踐

企業為何要實施人工智慧治理？

企業應實施負責任的人工智慧治理，以結構化的方式管理人工智慧的使用，降低風險，建立信任，並有效滿足監管和策略合規要求。

乍看之下，這似乎是一個雄心勃勃的想法，但很快便會發現，這不過是早已成為現實的趨勢的必然結果：人工智慧已經滲透到各行各業——而且往往比預期更快、更廣泛、更深入。同時，監管要求也不斷提高——例如歐盟的《人工智慧法案》——客戶也越來越希望看到負責任地使用人工智慧的可靠證據。

因此，關於ISO 42001實施和認證的看法發生了根本性轉變。問題不再是企業是否應該實施人工智慧治理，而是企業如何有系統且可驗證地實施人工智慧治理，以及這樣做能帶來哪些好處。

這正是ISO 42001作為人工智慧管理系統（AIMS）發揮作用的地方。作為全球首個人工智慧管理系統標準，它定義了一個框架，用於系統地管理人工智慧的使用、控制風險並明確責任。因此，它遠不止是另一個標準——它更是將信任付諸實踐的工具。

然而，在組織踏上這條道路之前，他們需要先明確自己的目標。 ISO 42001認證這本身並非最終目的，也不應僅被視為一項合規項目。其目標在於建立客戶、合作夥伴和監管機構之間的信任；專門解決諸如偏見、歧視、數據濫用或模型錯誤決策等風險；並為人工智慧的使用建立健全的治理框架。

同時，這也帶來了一個策略優勢：在拓荒者仍然很少的環境中，早期認證可以成為一個明顯的差異化優勢。 
 

我們該如何有效評估人工智慧（AI）系統？

實施人工智慧管理系統的第一步是對人工智慧的實際使用情況進行全面評估，並明確定義在 ISO 42001 的背景下什麼是人工智慧。

因此，實現人工智慧治理的真正路徑並非始於政策或文件，而是始於對現狀的誠實評估。而這正是許多公司遇到的第一個難題：他們對自身人工智慧應用的了解遠比他們意識到的要少。人工智慧不僅存在於聊天機器人或機器學習模型等顯而易見的應用中，還存在於日常營運中使用的眾多工具、自動化流程、軟體應用和數位化解決方案中。讓這些「隱藏的人工智慧」顯現出來，是通往人工智慧治理道路上最重要——同時也是最具挑戰性——的步驟之一。 ISO 42001認證。
 

我們如何有效評估人工智慧系統？

與此密切相關的問題是，根據該標準，究竟什麼才算是人工智慧。並非所有系統都會自動符合管理系統標準的要求。關鍵因素包括：系統是獨立決策還是僅僅輔助決策；模型是經過訓練還是僅僅被使用；以及應用對人員、流程、資料或決策的影響。這種區分至關重要，因為它界定了未來人工智慧管理系統的範圍。

人工智慧治理需要哪些角色和職責？

人工智慧治理需要在人工智慧的整個生命週期中明確定義角色，因為不同的職責會帶來不同的義務、風險和控制要求。

在實施和認證 ISO 42001 時，一個常被低估但至關重要的方面是明確定義人工智慧領域中的角色。此 ISO 標準要求在人工智慧系統的整個生命週期中採用細緻入微的方法。通常，可以區分三種角色：人工智慧開發者、人工智慧生產者和人工智慧使用者。

開發者負責開發模型和系統，包括訓練、資料準備、模型架構和技術實作。而生產者則負責將人工智慧系統部署到生產環境中，將其整合到業務流程中，並負責其運作和確保符合既定要求。最終，使用者將人工智慧應用於日常運營，根據結果做出合理的決策，或實現流程的自動執行。

這種區分不僅在組織層面具有重要意義，對風險評估、職責和控制機制也有直接影響。這是因為不同的角色意味著不同的義務、風險以及影響人工智慧行為的機會。

公司內部如何建立人工智慧治理體系？

人工智慧治理的發展借鑒了熟悉的管理系統框架，但由於人工智慧的特殊要求，它需要的不僅僅是一個簡單的附加元件。

這份簡要概述是開發人工智慧管理系統的起點。從形式上看，它是基於已建立的ISO框架，例如以下文件中列出的框架： ISO 9001或者ISO 27001 ：

• 組織環境
• 風險管理
• 明確的角色和職責
• 已記錄的資訊
• 內部稽核
• 持續改進（CIP）

這種熟悉的結構使得入門更加容易，至少乍看之下是這樣。然而，就內容而言，ISO 42001 引進了一個全新的維度，遠遠超越了傳統的管理系統。

關鍵區別在於人工智慧本身的本質。其他標準通常會明確定義「產品或服務」是什麼，而人工智慧則迫使企業重新思考一些根本性問題。

重點在於：

• 應用程式的倫理評估
• 演算法公平性和透明度
• 訓練資料的來源和質量
• 決策的可追溯性

責任問題尤其棘手：究竟誰該為人工智慧做出的決策或借助人工智慧做出的決策負責？這些問題無法簡單地整合到現有系統中──它們需要思維方式的轉變。

因此，許多組織一開始就假設ISO 42001可以作為現有管理系統的延伸來實施。然而，在實務中，很快就會發現這種方法的適用範圍非常有限。雖然現有架構可以作為基礎，但人工智慧特有的要求要求對組織自身的流程、技術和決策機制進行更深入的檢視。因此，ISO 42001並非簡單的附加組件，而是一種視角轉變。

ISO 42001 與歐盟人工智慧法案有何關聯？

歐盟人工智慧法案規定了人工智慧的監管要求，而 ISO 42001 則展示了組織如何有系統地將這些要求整合到其治理和管理系統中。

與 ISO 42001 相關的一個日益重要的方面是根據法規規定對人工智慧系統進行風險分類。它主要區分四種風險等級：

• 被禁用的人工智慧系統
• 高風險系統
• 風險有限的人工智慧系統
• 風險最小的系統

這種分類對開發、部署和監控的要求有直接影響。

風險極低的系統受到的監管要求很少，而高風險應用（例如涉及關鍵基礎設施、人事決策或醫療應用的應用）則受到關於文件、透明度、人工監督、安全性和人工智慧風險管理的嚴格要求。

對企業而言，這意味著 ISO 42001 和人工智慧法規是相互關聯的。雖然該法規明確規定…什麼如果法律要求，ISO 標準則提供了一個結構框架，將這些要求系統化地轉化為具體措施。尤其是在高風險系統中，一個運作良好的 AI 管理系統對於確保合規性至關重要，它不僅能確保臨時合規，還能確保永續合規。

ISO 42001 在實務上如何實施？

ISO 42001 的成功實施取決於組織以迭代、跨職能和透明的方式管理人工智慧部署、人工智慧風險管理和責任。

在未明確的情況下，最好的情況是從角度來看，它是在 Frage 中操作的，並且與 KI eingesetzt 相關。 Unternehmen nutzen KI heute in unterschiedlichsten Bereichen – von der Automatisierung interner Prozesse über datenbasierte Entscheidungsunterstützung bis hin zur Kundeninteraktion oder Mustererkennung in großen Datenmengen.

然而，真正的挑戰不在於辨識這些應用領域，而在於權衡其效益與風險。這正是ISO 42001的功能所在：它促使組織主動尋求這種平衡，而不是聽天由命。

認證之路人工智慧的開發很少是一帆風順的。相反，它充滿了迭代、新的見解，有時伴隨著不確定性。典型的挑戰包括職責不明確、現有人工智慧系統缺乏透明度、風險評估的複雜性以及組織內部必要的文化轉變。

隨著流程的推進，有一點變得特別清晰：人工智慧治理和負責任地使用人工智慧是不可推卸的。它不僅關乎管理階層，也關乎IT部門和業務部門，需要各方達成共識並密切合作。

實施人工智慧治理的理由是什麼？

實施人工智慧管理系統所面臨的挑戰不容忽視——然而，採用人工智慧治理並追求人工智慧治理也有許多充分的理由。 ISO 42001認證以結構化的方式進行。採取這一步驟的公司不僅能將自己定位為行業先驅，還能為應對未來的監管要求和確保可持續合規奠定堅實的法律基礎。

他們透過與客戶和合作夥伴建立信任，同時對自身如何運用人工智慧有了更深入的了解。歸根究底，這也是一個信譽問題：任何向他人解釋如何負責任地使用人工智慧的人，都應該能夠以身作則，展現出這種承諾。

結論：人工智慧治理不僅僅是頒發憑證嗎？

最終， ISO 42001認證它遠遠不止是你待辦事項清單上的另一項任務。它是一種工具，能幫助我們完善對當今關鍵技術之一的運用。在經驗數據匱乏、最佳實踐寥寥無幾、指導有限的情況下，起步必然伴隨著一定的風險。但這恰恰也是機遇所在。因為今天行動起來的人，積極塑造未來的標準。

因此，關鍵問題不在於這條路是否容易。它並不容易。關鍵問題在於，在數位化和技術治理的背景下，我們是否準備好應對當前的挑戰，並將人工智慧的負責任使用提升到一個新的水平。

DQS－因為並非所有審核都同等重要。

正如每家公司和組織使用人工智慧的方式各不相同，它們追求的目標也千差萬別。為了確保人工智慧系統的安全使用，一項專門針對人工智慧的全新國際管理系統標準——ISO/IEC 42001——已於2023年底生效。 DQS是全球首批提供ISO 42001認證的機構之一。

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