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供应链尽职调查审核

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预防事故、监控合规性并推动改进

利用我们遍布全球的专家审核员队伍，我们帮助客户预防、识别和纠正整个供应链中的人权问题和环境影响，从而促进健全的供应链尽职调查并降低风险。

确保遵守全球人权和环境尽职调查法规

利用可靠的第三方支持降低风险

发展供应商能力，提高供应链的环境、社会和公司治理绩效

使您的供应商审核方法符合国家和国际尽职调查法规

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监管要求：供应商审核的背景

在全球范围内，立法变化和监管审查的不断加强迫使企业在其供应链中承担人权和环境影响方面的责任。从 2010 年的《加利福尼亚州透明度法案》开始，这一进程缓慢而微小；随着《现代奴隶制法案》（英国，2015 年；澳大利亚，2018 年）和《警戒义务法》（法国，2017 年）的颁布，这一进程逐渐加快；到 2020 年代初，随着德国、挪威、新西兰、瑞士、墨西哥、加拿大、美国以及即将颁布的欧盟《企业可持续发展尽职调查指令》（附加）法规的颁布，这一进程才真正拉开序幕。

虽然各种倡议之间存在很大差异，但企业面临的压力越来越大，它们必须建立一个积极主动的系统，确保在整个供应链中遵守人权标准和环境标准，以避免处罚、声誉受损和产品下架。

许多法律倡议和权威机构都或明或暗地承认标准和审核在履行尽职调查义务方面的价值，因此需要与受法律保护的人权和环境公约相一致的审核计划。

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将供应商审核纳入健全的供应链尽职调查流程

根据经合组织《尽职调查准则》，公司应对业务关系进行定期评估，以核实是否采取了风险缓解措施，或验证是否确实防止或减轻了不利影响。对供应商和业务伙伴进行审核是监督和衡量其是否遵守适用的行为守则和/或标准的一种手段。

如果采取适当的配套措施，供应商审核还有助于防止侵犯人权和对环境造成不利影响。当审核标准规定了供应商应采取的预防措施时，情况尤其如此。

最后，供应商审核还有助于纠正负面影响。如果审核员发现某个工厂不符合审核标准的某些要求，这就被称为不符合项（有时也称为问题、偏差或不符合项）。这将触发纠正措施和预防措施 (CAPA) 工作流程。对于每一个不符合项，现场都需要分析问题的根本原因，并确定解决直接问题的措施（纠正措施）以及避免问题再次发生的措施（预防措施）。

一旦生产现场在规定时间内确定了纠正和预防措施，审核员将审查证据以确认这些措施是适当的，并结束 CAPA 流程。

因此，严格的审核不仅仅是对合规性的简单审查，而是要确定生产场所是否采取了适当的措施来降低对人权和环境产生不利影响的可能性。如果工厂不符合相关要求，则开始实施并核实纠正和预防措施。

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DQS 方法

无需重新发明轮子：DQS 已经准备好了一份久经考验的供应商尽职调查审核清单。

在每个项目开始时，我们都会与客户一起审查这些审核标准，以确保与 ESG 战略、行业概况、供应商行为准则、风险评估方法和监管要求完全一致。最终制定出与客户尽职调查目标完全一致的清单。

  • 符合国际标准，包括但不限于 SA 8000 和 ETI 基本准则
  • 涵盖国内和国际供应链尽职调查/人权尽职调查法规中提及的所有供应链尽职调查主题，包括但不限于德国《供应链法》（LkSG）、欧盟《企业可持续发展尽职调查指令》（CS3D）、《供应链透明度法》......
  • 三支柱方法：预防-合规-发展
  • 涵盖商业道德与治理、职业健康与安全、环境、人权与劳动关系
  • 基准评分系统
  • 注重改进，而不是通过或失败
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定期审核和调查审核

DQS 主要提供两种类型的供应商尽职调查审核：

  • 定期审核：这些审核涵盖所有相关领域，如商业道德和治理、人权和劳动条件、环境方面以及供应链管理。一般情况下，这些审核会提前一个多月进行，是衡量供应商是否符合适用的行为准则和/或标准的常规手段。
  • 调查性审核：这是由特定事件、报告或投诉引发的供应商审核。审核可以涵盖所有主题，也可以深入调查具体问题和根本原因。调查审核可在短时间内计划进行，作为对当前问题的紧急回应。
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供应商尽职调查审核流程

第一步，我们要了解贵公司、ESG 战略、采购政策、供应商行为准则和适用的尽职调查要求。一旦确定了供应商审核项目的目标、责任和可交付成果，您将收到一份根据您的个性化需求量身定制的综合建议书。

应根据风险确定供应商审核的优先次序。如果有供应商自我评估问卷或风险评级，我们鼓励客户与审核员分享，以最大限度地提高效率，并尽可能有效地利用现场时间。审核员与受审核方联系，确定审核议程。

根据项目和客户的偏好，审核可以在事先通知、半事先通知或事先不通知的情况下进行。审核包括实地考察、文件审查以及与管理层和工人面谈。由于必须保证工人访谈的保密性，审核通常在现场进行。在特殊情况下，也可以选择远程审核。

所有审核结果都会记录在一份综合报告中，并提供给受审核方和客户。报告中包括一个评分系统，用于制定基准。

如果审核员发现重大问题，将要求受审核方分析问题的根本原因，并确定解决直接问题的行动（纠正行动）以及避免问题再次发生的行动（预防行动）。审计员通过文件审查或后续审核核实所建议的行动是否适当。

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供应商尽职调查审核的成本是多少？

审核成本由多种因素决定，其中最重要的是审核持续时间。审核持续时间通常由设施的规模和复杂程度决定。我们诚邀您索取一份量身定制的报价单，以便您清楚地了解自己的期望。

DQS - 您有效开展供应链尽职调查的审核合作伙伴

作为一家经验丰富的监督机构，DQS 在技术、监管和行业专业知识方面具有独一无二的优势。这是您可以从我们这里获得的：

  • 熟悉被审核地点的语言、文化和行业的本地审核员
  • 一个中心联络点
  • 以合作伙伴的心态推动改进，为买家和供应商创造价值
  • 人权、职业健康安全、环境问题和合规方面的专业技术知识，提供可操作的数据
Carolin Nguyen

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