A megfelelés manapság mindenki száján van, de a felsővezetők gyakran nehezen értik a fogalmat és annak jelentését. Pedig a megfelelés nem kevesebbet jelent, mint "jogilag megfelelő, etikailag helyes viselkedést" - ez természetes, nem igaz?
Loading...
TARTALOM
- A jó megfelelésmenedzsment egyértelműséget teremt
- A felelősségi kockázatok hatékony minimalizálása a megfelelőségmenedzsmenttel
- Megfelelésmenedzsment az esetjogban
- Megfelelésmenedzsment - csak egy újabb irányítási rendszer?
- A megfelelésmenedzsment rendszer mint "zárójel"
- Megfelelés - Milyen előnyei vannak?
- Következtetés
A Compliance jelentése elég világosnak és egyszerűnek, mindenekelőtt magától értetődőnek tűnik. A szervezet felelős embereinek csak be kell tartaniuk az összes vonatkozó (jogi) szabályt, és etikailag helyesen kell cselekedniük, és máris megvan a megfelelés - mi a probléma?
A válasz: a valóság más. A vállalat számos vezetője és alkalmazottja nem ismeri a szabályokat, amelyeket be kellene tartania. Mások ismerik azokat, de szándékosan nem tartják be. Vannak viszont olyanok is, akik első ránézésre nem tűnnek szabályszegőnek, de a mai CSR-szabványok szerint etikailag nem különösebben értékesek, vagy aligha indokolhatók.
Jó néhány vállalat egy szürke zónában tevékenykedik, amely hol a fényre, hol a sötétbe tolódik. Azonban egyre több vezető ismeri fel, hogy fényt kell deríteni erre a félhomályra - nem utolsósorban a kapcsolódó felelősségi kockázatok miatt.
A jó megfelelésmenedzsment tisztánlátást teremt
A vállalatoknak ezért olyan rendszerre van szükségük, amely biztosítja, hogy minden (jogi) szabály ismert és betartott legyen. A hatékony megfelelés-irányítási rendszer (CMS) egyértelműséget és jogbiztonságot teremt. Segít továbbá a vezetésnek olyan vállalati kultúra kialakításában, amelyet maga is megél, és amelyben a jogsértések semmilyen formában nem jöhetnek szóba. Ez a vállalati kultúra, amelyet az Egyesült Államokban képletesen "tone at the top"-nak neveznek, végső soron a kulcsa annak is, hogy az egész vállalatot hatékonyan és megfelelően átjárja a megfelelés gondolata.
A felelősségi kockázatok hatékony minimalizálása a megfelelőségmenedzsmenttel
A szabályoknak való megfelelés formális biztosítása egy hatékonyan bevezetett megfelelés-irányítási rendszer révén lényegesen hozzájárul a felelősség elkerüléséhez vagy minimalizálásához, és ez egzisztenciális lehet egy szervezet számára. Ez különösen a ténylegesen eljáró személyekre vonatkozik, mivel a jogrendszertől függően a személyesen eljáró személyek vagy a szervezet, rosszabb esetben mindkettő felelősségre vonható. Ezek jelentős pénzbírsággal vagy szabadságvesztéssel járhatnak.
Megfelelőségirányítás az esetjogban
A vezetés számos kötelezettsége a jogszerű működésre, a vállalat jogszerű működésének biztosítására, valamint a jogszerű működés ellenőrzésére vonatkozó gondossági kötelezettség általában a társasági jogból ered, bár ez az adott jogi környezettől függően változhat Ez azt jelenti, hogy a munkavállalókkal kapcsolatban szervezési és kiválasztási kötelezettség áll fenn. Így általában a vállalat vezetéseA vezetésnek óvintézkedéseket kell tennie a szervezet és alkalmazottai jogszerű magatartásának biztosítása érdekében. Abban az esetben, ha: Ha a vállalat vezetése nem vagy nem megfelelően teljesíti ezeket a kötelezettségeket, akkor ők vagy a szervezet felelősségre vonható. Ez hatalmas felelősségi kockázatot eredményezhet, amely akár háromszámjegyű milliós vagy akár milliárdos nagyságrendű is lehet.
"Ha a vezetőség nem vagy nem megfelelően teljesíti a kötelezettségeit, akkor ezért felelősségre vonható."
Megfelelőségirányítás - Csak egy újabb irányítási rendszer?
A felső vezetés megfelelő irányítási rendszer nélkül nem tudja megfelelően teljesíteni ellenőrzési kötelezettségét. A CMS bevezetése tehát nem kerülhető meg, még az ítélkezési gyakorlat szempontjából sem. Legalábbis igaz ez azokra a vállalatokra, amelyek biztosra akarnak menni a szabályszegésekből eredő felelősségi kérdésekben.
Sok vállalat attól tart, hogy a megfelelőségmenedzsment egy újabb irányítási rendszer bevezetését jelenti. E felfogás mögött azonban még mindig széles körben elterjedt félreértés áll, hiszen a vállalatoknak lényegében csak egy irányítási rendszerük van! A meglévő irányítási rendszer általában az ISO 9001 szabványon alapul, amelybe aztán más szabványok követelményeit is beépítik.
Ez is az egyik nagy előnye a közös alapstruktúrának, az úgynevezett magas szintű struktúrának (High Level Structure, HLS), amellyel minden modern ISO irányítási rendszer szabvány rendelkezik, így az ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 50001 és ISO 27001, valamint az ISO 37301 is. A HLS jelentősen hatékonyabbá teszi az integrált irányítási rendszert, mivel a különböző szabályzatokból származó követelmények integrálása most már a vállalat utolsó zugáig lehetséges.
Loading...
White Paper
HLS - Opportunities for integrated management systems
- 10 ok az integrált irányítási rendszer mellett
- Öt irányítási rendszerszabvány összehasonlítása
Rita Kagerer, az integrált irányítási rendszerek szakértője által
A megfelelőségirányítási rendszer mint "zárójel"
Az ISO 37301 szerinti CMS is integrálható a meglévő irányítási rendszerbe. Úgy működik, mint egy merevítő a más szabványok által tárgyalt megfelelési témák körül. Például a minőségirányítás elsősorban a termékfelelősségből eredő kockázatokkal, a környezetirányítás a vonatkozó környezetvédelmi jogszabályokból eredő kockázatokkal stb. foglalkozik.
"Az egyes területekről származó összes információ és kockázatelemzés a CMS-ben egyesül, így a vállalat biztos jogi alapot kap a tevékenységéhez."
Minden olyan jogi kérdést és kockázatot, amelyet még nem, vagy nem megfelelően vettek figyelembe, a Compliance Management System rögzít, értékel és kezel. Egy átfogó értékkódex, további belső ellenőrzések és a kockázatértékelés kiigazítása biztosítja a vállalat és a felelősen eljáró személyek védelmét. Ebben a tekintetben a kockázatelemzés döntő szerepet játszik.
Ennek során azonosítják azokat a pontokat és funkciókat, ahol a vállalatra nézve a legsúlyosabb következményekkel járó jogi jogsértések lehetségesek. Ezért a lehető legnagyobb fokú felderítés érdekében biztonsági rendszert kell telepíteni. Az egyszerű feltételezés, hogy "ó, nekünk ilyen nincs", úgy tűnik, kevés segítséget nyújt - és a bűnüldöző szervek vagy a bíróság részéről is kevés megértésre fog találni.
Megfelelés - Milyen előnyei vannak?
- A vállalati megfelelési kockázatok érvényes elemzése
- Rendszeres megfelelés a jogi előírásoknak
- A felelősségi kockázatok hatékony csökkentése
- Javított vállalati imázs
Következtetés
Az egyértelmű struktúrák biztosítják, hogy a megfelelési szabályok megsértése gyorsabban felismerhető legyen, és hogy a felelősségek meg legyenek határozva. Jogi eljárás esetén a megfelelőségmenedzsment hozzájárul a felmentéshez. Legalábbis nagy valószínűséggel a felelősség csökkentéséhez vezet, mivel a büntetési tételek meghatározásához minden olyan indokot felhasználnak, amely az alperes ellen vagy mellett szól.
Loading...
We'll be glad to answer your questions
Izgalmas téma? Vegye fel velünk a kapcsolatot.
Kötelezettség nélkül és ingyenesen.
Egy dolgot azonban tisztázni kell: az olyan "auditálási szabványok", mint az ISO 37301, olyan jogi vélemények, amelyeket a bíróságok figyelembe vehetnek, és szükség esetén figyelembe is vesznek, feltéve, hogy összefüggésben állnak a jogszabálysértéssel. Ha azonban nincs CMS, az önmagában is a vezetőség kötelességszegése, ami valószínűleg súlyosbító hatással lesz a büntetésre. Egy jól pozícionált vállalatnak már csak a menedzsment saját védelmi igénye miatt is foglalkoznia kell a megfelelés kérdésével.
Fel kell hívnunk a figyelmet arra, hogy természetesen nem ismerünk minden jogrendszert és annak különböző magánjogi és büntetőjogi formáit. Általánosságban azonban elmondható, hogy minden jogrendszer büntetőeljárást indít a felelősök ellen. A megfelelőségirányítási rendszert tehát az adott jogrendszerre kell alkalmazni.
TIPP: Olvassa el blogbejegyzésünket is Megfelelésmenedzsment a kkv-kban - szükséges vagy opcionális? Viola Beecken írása.
DQS hírlevél
Maradjon naprakész és iratkozzon fel hírlevelünkre!
Szerző
Hubert Spahn
Hubert Spahn jogász, valamint a DQS megfelelőségi termékszakértője. Spahn úr a minőségirányítás és a különböző iparági szabványok vezető auditoraként szerzett sokéves tapasztalatát is hozzáteszi.
Loading...