有效的合規管理可降低責任風險

內容

• 良好的合規管理能帶來清晰度
• 透過合規管理有效降低責任風險
• 案例法中的合規管理
• 合規管理－只不過是另一種管理系統？
• 合規管理系統作為一種“支撐” “
• 合規性－有哪些優勢？
• 結論

合規的含義似乎非常清晰簡單，甚至可以說不言自明。組織中的負責人只需遵守所有相關的（法律）規則，並以符合道德的方式行事，合規就實現了——這有什麼問題呢？

答案是：現實並非如此。公司裡很多經理和員工並不了解他們應該遵守的規則。有些人雖然知道，卻故意不遵守。還有一些人，乍看之下似乎沒有違反規則，但以當今的企業社會責任標準來看，他們的行為缺乏道德價值，也難以被合理化。

許多公司都在灰色地帶運營，時而光明，時而黑暗。然而，越來越多的管理者意識到有必要揭開這片半明半暗的面紗——尤其考慮到其中涉及的法律責任風險。

良好的合規管理能帶來清晰度

因此，企業需要一套系統來確保所有（法律）規則都被了解和遵守。有效的合規管理系統（CMS）能夠帶來清晰的規則和法律確定性。它也有助於管理層建立一種企業文化，在這種文化中，任何形式的違規行為都是不可接受的。這種企業文化，在美國通常被稱為“高層基調”，最終也是有效且恰當地將合規理念灌輸給整個公司的關鍵。

透過合規管理有效降低責任風險

透過有效實施合規管理體系，正式確保遵守規則，對於避免或最大限度地降低責任風險至關重要，這對於組織而言甚至關乎生死存亡。這一點尤其適用於實際行動者，因為根據法律體系的不同，個人、組織，甚至在最壞的情況下，兩者都可能被起訴。這些起訴可能伴隨巨額罰款或監禁。

案例法中的合規管理

管理階層有諸多義務依法行事，確保公司合法經營，並負有監管公司合法營運的注意義務。這些義務通常源自於公司法，但具體情況可能因法律環境而異。這意味著管理階層對員工負有組織和選拔義務。因此，通常情況下，公司管理階層必須採取預防措施，確保公司及其員工的合法行為。如果公司管理階層未能履行這些義務，或履行不力，則管理階層或公司可能承擔法律責任。這可能導致巨大的賠償風險，金額可能高達數千萬甚至數十億歐元。

合規管理－只不過是另一種管理系統？

如果沒有適當的管理體系，高階管理人員就無法充分履行其控制職責。因此，即使從判例法的角度來看，引入內容管理系統（CMS）也是不可避免的。至少對於那些希望在規避因違規行為而產生的責任問題時高枕無憂的公司而言，情況的確如此。

許多公司擔心合規管理意味著要引進另一套管理系統。然而，這種觀念背後仍存在著廣泛的誤解，因為公司其實只有一套管理體系！通常，現有的管理體係是基於… ISO 9001然後將其他標準的要求整合到其中。

這也是通用基本結構的一個巨大優勢，即所謂的高層結構所有現代 ISO 管理系統標準都包含 (HLS)，其中包括ISO 9001 ，ISO 14001 ，ISO 45001 ，ISO 50001和ISO 27001 ， 也ISO 37301 HLS 使整合管理系統效率顯著提高，因為現在可以將不同法規集的要求整合到公司的每個角落。

合規管理系統作為“支撐”

根據CMS ISO 37301它也可以整合到現有的管理體系中。它就像一個支架，支撐著其他標準所涉及的所有合規性主題。例如，品質管理主要處理產品責任風險，環境管理主要處理相關環境法規所帶來的風險，等等。

所有尚未考慮或考慮不足的法律問題和風險，均由合規管理系統記錄、評估和管理。一套統領全局的價值準則、額外的內部控制措施以及風險評估的調整，共同保障了公司及其責任人的利益。在此過程中，風險分析發揮決定性作用。

這包括識別可能存在違法行為且會對公司造成最嚴重後果的環節和功能。因此，必須安裝安全系統，以盡可能提高偵測率。簡單地假設「哦，我們沒有那個」似乎沒什麼用，而且執法部門或法庭也不會理解。

合規性－有哪些優勢？

• 對貴公司合規風險進行有效分析
• 系統性地遵守法律法規
• 有效降低責任風險
• 企業形象提升

結論

清晰的架構能夠確保更快地發現違規行為並明確責任歸屬。在法律訴訟中，合規管理有助於免除責任。至少，它極有可能減輕責任，因為所有對被告有利或不利的理由都會被用來決定處罰範圍。

但有一點必須明確：「審計標準」例如ISO 37301這些法律意見是法院可以考慮的，如有必要，法院也會予以考慮，前提是這些意見與違法行為有關。然而，如果沒有合規管理系統（CMS），這本身就構成管理階層的失職，很可能會加重處罰。一家實力雄厚的公司必須處理合規問題，這只是因為管理層需要保護自身利益。

我們必須指出，我們自然不可能熟悉每一種法律體系及其各種私法和刑法形式。然而，一般來說，每種法律體係都會對責任方提起訴訟。因此，合規管理體系必須應用於相應的法律體系。