ISO/IEC 42001 實務－人工智慧治理經驗

負責任地使用人工智慧為何至關重要

負責任地使用人工智慧能夠提升透明度，明確責任，並建立可靠的流程。它有助於企業系統性地管理風險，並以可追溯的方式滿足監管要求。同時，它也能增強客戶和合作夥伴的信任，進而鞏固企業的市場地位。

客製化的AI管理系統（AIMS）為此提供了組織架構。它揭示了AI在公司內部的應用場景和方式，明確了責任歸屬，並確保根據一致的標準評估機會和風險。如此一來，AI的應用不再是碰運氣，而是永久地融入可控且可審計的流程中。

ISO 42001支持組織系統地建立這些架構，並向外部利害關係人進行可信賴的展示。這不僅有助於遵守監管要求，還能加強與客戶、業務夥伴和採購機構的溝通。正如本 ISO/IEC 42001 案例研究所示，負責任的人工智慧方法正日益成為一項關鍵的差異化因素和競爭優勢——尤其是在受監管行業以及公共採購和招標過程中。

為什麼要儘早承諾採用 ISO/IEC 42001 標準？

Idest公司將ISO 42001認證視為對其人工智慧服務理念的策略性投資，而非對外部壓力的被動反應。該公司希望藉此累積實務經驗，提升諮詢專業能力，並及早應對客戶日益增長的需求。

許多組織只有在客戶、監管機構或業務夥伴要求提供合規性證明時，才會開始關注新的管理體系標準。

Idest 在 ISO 42001 認證方面採取了不同的方法：「根據我們的經驗，積極主動——沒有外部壓力，完全出於強烈的內在動力——始終是更好的選擇，」總經理 Hendrik Schlademann 解釋道。他的話不無道理：畢竟，這家位於埃施博恩的 IT 顧問公司多年來一直為金融和公共部門的客戶提供資料保護、資訊安全等敏感領域的支援。人工智慧治理作為值得信賴的顧問，這些顧問已經指導了無數組織實施監管要求——最近，在人工智慧應用領域，這種情況越來越普遍。

對於Idest的兩位董事總經理Hendrik Schlademann和Christian Specker來說，這一點從一開始就很明確：任何想要就新的ISO 42001標準為企業提供可信賴建議的人，最好都擁有認證過程的第一手經驗。正如Hendrik Schlademann所說：“要提供好的建議，你需要親身經歷過客戶面臨的挑戰。”

決定繼續進行認證隨著…變得更具吸引力ISO/IEC 42001在招標中，尤其是在公共部門招標中，這項技術越來越成為優先考慮的——在某些情況下甚至是強制性的——要求。 「那時，我們意識到是時候累積第一手經驗，並把自己定位為先驅了，」克里斯蒂安·斯佩克爾說。 “我們的決定並非迫於壓力，而是對未來能力和信譽的戰略投資。”

為什麼負責任地使用人工智慧是信任和能力的象徵？

清晰的治理結構、透明的流程和有效的保障措施表明，一個組織能夠負責任地管理人工智慧。同時，實務經驗也提供了專業能力的實際證明－Idest 的 ISO/IEC 42001 認證歷程便是最好的例證。

當 Idest 決定實施ISO標準生成式人工智慧工具——尤其是 ChatGPT——已經像在許多其他組織中一樣，成為日常工作不可或缺的一部分。團隊意識到這些技術能夠顯著提高生產力，同時也理解隨著組織範圍內人工智慧的採用，在透明度、風險管理和合規性方面會產生新的要求。這促使他們積極實施人工智慧管理系統。

這正是 ISO 42001 的用武之地：此管理體系標準為人工智慧系統的負責任使用建立了一個結構化的框架，並要求明確責任、進行風險評估、開展培訓、編製文件以及製定相關程序。持續改進。

該標準的目標有兩個面向。在內部，它幫助組織了解其人工智慧治理的成熟度，並找出需要改進的領域。在外部，客戶和業務合作夥伴越來越希望了解組織正在使用哪些人工智慧系統、如何評估風險以及採取了哪些安全措施。尤其是在受監管的行業，僅僅聲稱負責任地使用人工智慧已經不夠了——組織需要透過透明的流程和可信的證據來證明這一點。

亨德里克·施拉德曼解釋說，認證恰恰提供了這種透明度：「我們希望透過審核清楚地表明，我們對人工智慧的使用並非偶然，而是遵循既定的結構和流程。同時，實施經認證的人工智慧管理體係也增強了我們的諮詢專業能力。由於我們本身也應用了該標準的要求，因此我們了解組織面臨的實際挑戰——從確定相關的用例和評估和評估相關的案例。

ISO/IEC 42001 實踐－Idest 如何將自然 AI 使用轉變為認證 AIMS？

Idest 首先系統地識別了已投入營運的 AI 服務和用例。然後，該公司引入了受控 AI 工具，並開發了一套客製化的方案。人工智慧管理系統（AIMS）現有的管理體系提供了堅實的基礎，但透過專門設計的治理流程和控制措施加以加強，以應對與人工智慧相關的風險。

整個過程始於一個簡單的問題：我們實際使用了哪些人工智慧工具？用於什麼目的？使用了哪些數據？初步評估促成了人工智慧清單的建立，隨後所有相關用例均被記錄在案。基於這些發現，專案團隊得以向員工提供經批准的、高效能的人工智慧工具，滿足他們的日常需求，從而避免了不受控制的「影子人工智慧」所帶來的風險。

「在評估我們的應用場景後，我們得出結論：所有與我們業務相關的場景——包括研究、文本分析和提案撰寫——都可以有效地借助 ChatGPT 實現，」Idest 總經理 Christian Specker 解釋道。 “因此，我們決定首先在整個組織內推廣 ChatGPT Business，並啟用訓練排除功能、制定全面的 AI 策略，以及為每位員工創建專屬用戶帳戶。”

為了奠定 ChatGPT 符合 ISO/IEC 42001 標準的基礎，專案團隊設計並實施了一套客製化的 AI 管理系統 (AIMS)。其關鍵要素包括：

• 一項人工智慧政策，明確了人工智慧使用中的角色、職責和規則。
• 一個記錄所有人工智慧用例的人工智慧登記冊
• 結構化的風險和機會評估
• 培訓、事件管理和持續改善流程
• 針對單一人工智慧用例的資料保護和合規性評估

在設計AIMS時，Idest得以建立在堅實的基礎上，因為這家顧問公司一直按照規定使用經認證的管理系統。 ISO 9001 （品質管理）和ISO 14001 （環境管理）多年。因此，該公司已經非常熟悉環境管理的基本要求。和諧結構(HS)符合ISO標準和管理系統並能夠採納和擴展其中的許多指導原則。

同時，人工智慧管理系統的實踐表明，有效的人工智慧治理會帶來一系列全新且獨特的挑戰。正如這份 ISO/IEC 42001 案例研究所示，人工智慧相關風險不能簡單地以管理傳統品質或資訊安全風險的方式來管理。諸如幻覺、錯誤輸出、資料外洩、偏見和缺乏透明度等問題，都需要專門的風險評估方法和適當的控制機制。

ISO/IEC 42001 實務－獨立認證的功能是什麼？

由獨立第三方機構對人工智慧管理系統進行認證，確認了所實施的系統不僅在理論上存在，而且符合 ISO/IEC 42001 標準的要求，並在實踐中有效。同時，它也對體系的成熟度水準提供了一個可靠的外部評估。

隨著人工智慧管理系統的成功部署，Idest 為安全合規地使用人工智慧奠定了基礎。然而，對於公司管理層而言，還有一個重要的里程碑尚未達成：那就是接受外部認證機構的獨立審計和認證。

正如克里斯蒂安·斯佩克爾解釋的那樣：「尤其對於像ISO/IEC 42001這樣相對較新的標準而言，關鍵問題在於您自身的流程究竟有多穩健。內部政策和自我評估可以提供寶貴的指導，但只有獨立的認證才能讓您可靠地對組織進行基準測試。因此，我們委託DQS審核我們的人工智能管理系統——這才是我們的人工智慧管理系統以嚴格確認的

這審計其目的是驗證所採取的措施是否真正符合標準的要求，並已有效地融入組織內部。這樣做的目的是為了…審計員DQS 審核員 Peter Mezger 解釋說，該認證評估的重點不在於單一文件，而在於治理、風險分析、責任、控制和實際執行之間的相互關係：

「在審核過程中，我們首先關注的是清晰一致的治理方法。我們會評估組織是否正確識別並優先考慮了其人工智慧相關風險，是否已採取適當的應對措施，以及這些流程的設計是否有效並定期進行審查。對於 Idest，我們很快就發現該組織已經非常熟悉統一結構。因此，我們能夠頒發證書，且未發現任何不符合我們首次考慮到這也是我們首次考慮到這也是我們首次考慮到我們第401C 401C 401C審核，這對所有參與者來說無疑是一個令人鼓舞的里程碑。

ISO/IEC 42001認證有哪些好處？

認證能夠提高組織在人工智慧使用方面的透明度，增強風險意識，並為客戶提供可靠的治理流程的客觀證據。同時，實施人工智慧管理系統能夠提升組織的信譽度，並透過成熟的實務經驗增強諮詢專業能力。

與大多數認證一樣，該專案為 Idest 帶來的實際好處遠遠超出了合規性審核和確認：

• Idest實現了公司內部人工智慧使用的完全透明化。角色和職責已明確界定，流程標準化，與人工智慧相關的風險也得到了系統性的評估。
• 此專案提升了內部員工的意識。員工現在對人工智慧帶來的機會以及使用人工智慧相關的風險有了更深入的了解。尤其值得注意的是，這一方面常常被低估──畢竟，大多數違反政策的行為並非出於惡意，而是源自於對相關知識的缺乏了解。
• 另一項優勢在於與客戶的溝通。此認證客觀地證明了Idest在人工智慧、資料保護、風險管理和治理方面採取了結構化和系統化的方法。這有助於與客戶進行溝通，並減少合規性和供應商審核所需的工作量。
• 這項認證提升了Idest的信譽和諮詢服務水準。我們從自身實施過程中累積的經驗，現在已直接應用於客戶專案。我們的顧問不僅透過訓練或技術文獻了解標準要求，也透過自身的實務經驗掌握了這些要求。

人工智慧管理系統實務－ISO/IEC 42001為何能成為競爭優勢

ISO/IEC 42001 使組織能夠以可信賴的方式證明其負責任地使用人工智慧，有系統地滿足監管要求，並與客戶和業務夥伴建立信任。因此，它可以提高投標成功率，促進進入受監管市場，並創造有意義的差異化機會。

然而，ISO 42001認證的重要性在未來將會顯著提升，這一點已經變得越來越明顯：歐盟人工智慧法案人工智慧監管格局正從根本上改變產業現狀，要求各組織機構比以往任何時候都更全面地記錄、管理和展示其人工智慧系統的使用情況。同時，各行各業的客戶、監管機構和業務夥伴都越來越需要可靠的證據來證明人工智慧治理的有效性。尤其是在受監管的行業，獨立認證正成為供應商選擇的重要因素。

這些發展正將 ISO/IEC 42001 從一項自願性品質認證轉變為策略性商業工具。畢竟，它能幫助企業…

• 與客戶和合作夥伴建立信任
• 有系統地滿足監管要求，
• 明確內部職責，
• 降低風險，
• 增強自身競爭力。

我們的人工智慧管理案例研究表明，對於許多組織而言，認證正成為進入受監管市場的必要條件。如今，人工智慧治理要求已越來越多地納入招標書和採購流程。隨著人工智慧的日益普及，這一趨勢可能會進一步加劇。此外，還有另一個不容忽視的面向：管理系統認證，例如 ISO 9001（品質管理系統）或ISO 27001資訊安全管理在許多行業已成為標準，而 ISO 42001 目前為企業提供了令人振奮的機遇，使其能夠顯著地在競爭中脫穎而出。像 Idest 這樣及早行動的公司，能夠更清楚地向客戶和業務夥伴展示其專業技術和前瞻性思維。

Idest 的經驗也表明，這條路徑絕不僅限於大型企業。正如這份 ISO/IEC 42001 案例研究所示，中小企業也能成功實施有效的 AI 管理系統並從中獲益。對 Idest 而言，認證遠遠不止是一項合規性工作。它清楚地展現了 AI 在整個組織中的應用情況，識別出需要有效治理的風險，並提供了客戶日益重視的可靠證據。

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