CAPR, Đánh giá theo dõi và Chia sẻ kết quả đánh giá Sedex SMETA: Nâng cao giá trị cho khách hàng và nhà cung cấp

Quá trình đánh giá Sedex SMETA đã hoàn tất – Bước tiếp theo là gì?

Sau khi một cuộc đánh giá Sedex SMETA được hoàn thành, sự chú ý thường tập trung vào báo cáo đánh giá. Báo cáo này tổng hợp toàn bộ kết quả của cuộc đánh giá trách nhiệm xã hội và là cơ sở cho các bước tiếp theo. Tuy nhiên, trên thực tế, báo cáo đánh giá được sử dụng theo nhiều cách khác nhau. Trong khi một số tổ chức triển khai các hoạt động theo dõi và cải tiến một cách có hệ thống dựa trên báo cáo, thì ở nhiều tổ chức khác, báo cáo chủ yếu chỉ đóng vai trò như một bằng chứng chính thức về việc tuân thủ các tiêu chuẩn trách nhiệm xã hội để cung cấp cho các đối tác kinh doanh.

Điều quan trọng cần lưu ý là đánh giá SMETA không được thiết kế như một cuộc đánh giá đạt/không đạt. Tổ chức Supplier Ethical Data Exchange (Sedex), đơn vị phát triển phương pháp đánh giá SMETA, mô tả mục tiêu của cuộc đánh giá như sau: "Mục tiêu là giúp doanh nghiệp/cơ sở xác định các vấn đề về quản lý và vận hành thông qua việc đánh giá hồ sơ và đánh giá tại hiện trường, nhằm nhận diện các lĩnh vực cần cải tiến liên tục." Với SMETA Phiên bản 7.0, Sedex đã tiếp tục củng cố mục tiêu này.

DQS được Sedex phê duyệt là một Affiliate Audit Company (AAC) và thực hiện các cuộc đánh giá Sedex SMETA trên phạm vi toàn cầu. Trong bài viết này, bạn sẽ có được những hiểu biết thực tiễn về việc triển khai một cuộc đánh giá SMETA.

Tổng quan về các hoạt động sau đánh giá

Một cuộc đánh giá Sedex SMETA luôn phản ánh một bức tranh tại một thời điểm nhất định. Cuộc đánh giá cho thấy mức độ đáp ứng của một cơ sở đối với các tiêu chuẩn xã hội tại thời điểm diễn ra đánh giá. Tuy nhiên, nó chỉ phản ánh rất ít về cách các kết quả được xử lý sau đó.

Chỉ các hoạt động sau đánh giá mới cho thấy những vấn đề đã được xác định được giải quyết như thế nào và những tiến triển nào đã đạt được. Sự minh bạch này có thể góp phần xây dựng chuỗi cung ứng và các mối quan hệ kinh doanh bền vững hơn.

Các hoạt động sau đánh giá trong một cuộc đánh giá SMETA bao gồm Báo cáo Kế hoạch Hành động Khắc phục (CAPR - Corrective Action Plan Report), các hoạt động theo dõi (rà soát hồ sơ từ xa hoặc đánh giá theo dõi tại hiện trường) và việc chia sẻ kết quả đánh giá.

Các hoạt động này có mối liên kết chặt chẽ với nhau: CAPR bao gồm các hành động khắc phục đối với những vấn đề đã được xác định, các hoạt động theo dõi cho thấy tình trạng triển khai các hành động đó, và việc chia sẻ kết quả đảm bảo rằng thông tin có thể được tiếp cận bởi các đối tác kinh doanh có liên quan.

Lưu ý quan trọng: Tất cả các hoạt động sau đánh giá đều nhằm mục đích ghi nhận và xác minh kết quả đánh giá. Chúng không bao gồm các dịch vụ tư vấn hoặc hướng dẫn về cách triển khai các biện pháp khắc phục. Trách nhiệm triển khai các biện pháp khắc phục thuộc về ban lãnh đạo của các cơ sở được đánh giá.

Những phát hiện phổ biến trong các cuộc đánh giá SMETA: Dữ liệu đánh giá năm 2025 cho thấy điều gì?

Các phân tích dưới đây dựa trên dữ liệu đã được ẩn danh từ các cuộc đánh giá SMETA do DQS thực hiện trong năm 2025. Việc phân tích tổng hợp này không cho phép đưa ra bất kỳ kết luận nào về từng tổ chức hoặc cơ sở riêng lẻ, nhưng cho thấy những phát hiện đánh giá nào được ghi nhận phổ biến nhất trong các cuộc đánh giá SMETA.

Đánh giá SMETA năm 2025: Những phát hiện đánh giá thường gặp nhất

Tổng quan dưới đây trình bày mười phát hiện được ghi nhận thường xuyên nhất trong các cuộc đánh giá SMETA năm 2025:

1. Không phải tất cả các lối thoát hiểm khẩn cấp đều được đánh dấu và chiếu sáng đúng quy định.
2. Đã thành lập ủy ban đại diện người lao động, nhưng người lao động không biết về sự tồn tại của ủy ban, chức năng của ủy ban và/hoặc ai là đại diện của mình.
3. Máy móc thiếu các thiết bị bảo vệ an toàn phù hợp (ví dụ: tấm chắn mắt hoặc tấm chắn kim trên máy may; tấm chắn dây đai hoặc bộ phận bảo vệ tay trên các loại máy khác).
4. Đã trang bị phương tiện bảo vệ cá nhân (PPE), nhưng vẫn ghi nhận trường hợp người lao động không sử dụng PPE khi cần thiết.
5. Đã có chính sách bằng văn bản về quyền con người, nhưng chưa đáp ứng đầy đủ yêu cầu về việc được phê duyệt ở cấp lãnh đạo cao nhất, được truyền đạt đến toàn thể nhân sự và được đào tạo cho các đối tượng liên quan.
6. Có hộp sơ cứu, nhưng vật tư bên trong bị thiếu, hết hạn sử dụng hoặc không đầy đủ.
7. Không có kế hoạch sơ tán hoặc tuyến đường thoát hiểm khẩn cấp được chỉ định.
8. Cơ sở chưa thiết lập các mục tiêu về sử dụng nguồn lực và/hoặc chưa xây dựng kế hoạch để đạt được các mục tiêu đó.
9. Thiết bị điện được sử dụng không an toàn, ví dụ: không có thảm cao su cách điện phía trước các tủ điện.
10. Thiếu quy trình khiếu nại chi tiết đã được truyền đạt đến toàn bộ người lao động

Đánh giá SMETA năm 2025: Những phát hiện CAR thường gặp nhất

Các phát hiện Collaborative Action Required (CAR) là những điểm không phù hợp không thể được khắc phục chỉ bởi cơ sở được đánh giá mà cần có sự phối hợp hành động của nhiều bên, bao gồm nhà cung cấp, khách hàng và/hoặc các đối tác kinh doanh khác.

Tổng quan dưới đây trình bày 5 phát hiện CAR được ghi nhận thường xuyên nhất trong các cuộc đánh giá SMETA năm 2025:

1. Chưa thực hiện phân tích khoảng cách giữa mức lương hiện tại và mức lương đủ sống (Living Wage).
2. Chưa xây dựng kế hoạch cải thiện tiền lương với mục tiêu đạt được mức lương đủ sống (Living Wage).
3. Chưa có cách tiếp cận chuyên biệt nhằm thúc đẩy công bằng trong các quy trình tuyển dụng, đào tạo, phát triển và thăng tiến.
4. Đã xây dựng kế hoạch cải thiện tiền lương với mục tiêu đạt được mức lương đủ sống (Living Wage), nhưng kế hoạch còn thiếu các nội dung cốt lõi.
5. Đã thực hiện phân tích khoảng cách về mức lương đủ sống (Living Wage), nhưng kết quả phân tích còn thiếu các nội dung cốt lõi.

CAPR trong đánh giá SMETA: Ý nghĩa, nội dung và lợi ích

Trong khi báo cáo đánh giá ghi nhận toàn bộ kết quả của một cuộc đánh giá trách nhiệm xã hội, thì CAPR (Corrective Action Plan Report – Báo cáo Kế hoạch Hành động Khắc phục) tập trung cụ thể vào những vấn đề cần được theo dõi sau đánh giá. Các tổ chức có thể sử dụng CAPR làm cơ sở để triển khai các hoạt động cải tiến.

CAPR là gì và báo cáo này bao gồm những thông tin gì?

CAPR là một báo cáo có cấu trúc, liên kết các phát hiện của cuộc đánh giá với các hành động khắc phục và phòng ngừa cụ thể. Báo cáo này được xây dựng trên cơ sở thống nhất với tổ chức được đánh giá.

Kế hoạch hành động khắc phục và phòng ngừa bao gồm các thông tin cơ bản về cơ sở được đánh giá và cuộc đánh giá đã thực hiện. Phần trọng tâm của báo cáo là danh sách các phát hiện đánh giá được xác định là Không tuân thủ (Non-Compliance) hoặc Không phù hợp (Non-Conformity – NC). Mỗi phát hiện được mô tả thông qua các nội dung sau:

• Khu vực mã (Code area)
• Yêu cầu tại nơi làm việc (Workplace Requirement)
• Lĩnh vực không phù hợp/không tuân thủ: Bộ quy tắc cơ bản của Sáng kiến Thương mại Đạo đức (ETI), quy định pháp luật địa phương hoặc các yêu cầu riêng của khách hàng
• Mô tả phát hiện
• Hành động khắc phục và phòng ngừa
• Thời hạn khắc phục: ngay lập tức, trong vòng 30 ngày, 60 ngày hoặc 90 ngày
• Hình thức xác minh (rà soát hồ sơ từ xa hoặc đánh giá theo dõi tại hiện trường)
• Đối với các phát hiện CAR đã đề cập trước đó – tức các điểm không phù hợp cần có sự phối hợp hành động của nhiều bên – thời hạn khắc phục có thể dài hơn, do nguyên nhân thường phức tạp và đòi hỏi sự phối hợp giữa nhiều bên liên quan.
• Trong CAPR (Báo cáo Kế hoạch Hành động Khắc phục), trọng tâm được đặt vào việc mô tả phát hiện của cuộc đánh giá cũng như các hành động khắc phục và phòng ngừa. Để minh họa nội dung này, dưới đây là hai phát hiện phổ biến nhất được ghi nhận trong năm 2025:
• Không phải tất cả các lối thoát hiểm khẩn cấp đều được đánh dấu và chiếu sáng đúng quy định.
• Mô tả: Hai lối thoát hiểm trong khu vực sản xuất chưa được lắp đặt biển báo thoát hiểm có đèn chiếu sáng, điều này có thể làm chậm quá trình sơ tán an toàn trong trường hợp khẩn cấp.
• Hành động khắc phục và phòng ngừa: Lắp đặt biển báo thoát hiểm có đèn chiếu sáng, kiểm tra toàn bộ biển báo trên các tuyến đường thoát hiểm khác và thiết lập quy trình kiểm tra định kỳ.
• Người lao động không biết về ủy ban đại diện người lao động hoặc người đại diện của mình.
• Mô tả: Cơ sở đã thành lập ủy ban đại diện người lao động, nhưng kết quả phỏng vấn cho thấy người lao động không biết về sự tồn tại của ủy ban, chức năng của ủy ban hoặc ai là người đại diện của mình.
• Hành động khắc phục và phòng ngừa: Tổ chức các buổi phổ biến thông tin, thông báo trên bảng tin, truyền thông bằng văn bản và triển khai các khóa đào tạo nhắc lại định kỳ hằng quý.

CAPR mang lại giá trị gì?

CAPR là công cụ quản lý trọng tâm sau một cuộc đánh giá SMETA. Báo cáo này chuyển các phát hiện được ghi nhận trong quá trình đánh giá thành các hành động và thời hạn thực hiện cụ thể, qua đó tạo nền tảng cho một quy trình theo dõi có hệ thống. Đối với nhà cung cấp, CAPR giúp làm rõ và ưu tiên các hoạt động cần thực hiện trong nội bộ; đối với khách hàng, CAPR nâng cao tính minh bạch về cách các rủi ro đã được xác định được xử lý. Giá trị của CAPR nằm ở việc quản lý và ghi nhận một cách có hệ thống các điểm không tuân thủ trong chuỗi cung ứng.

Hoạt động theo dõi trong đánh giá SMETA: Vai trò và lợi ích

Hoạt động theo dõi được thực hiện dựa trên CAPR. Các chuyên gia đánh giá sẽ xác minh xem các hành động khắc phục và phòng ngừa đã được ghi nhận trong CAPR đã được triển khai hoặc thực hiện hay chưa.

Trong thực tế, "theo dõi" có nghĩa là gì và nó hoạt động như thế nào?

Một cuộc đánh giá theo dõi nhằm xác minh liệu các điểm không phù hợp đã được ghi nhận trong CAPR có được xử lý hay chưa. Thông thường, mục đích của hoạt động này không phải là thực hiện một cuộc đánh giá mới đối với cơ sở, mà là xem xét lại các phát hiện đánh giá đã được lựa chọn.

Sử dụng các ví dụ đã nêu trước đó: Tất cả các biển báo lối thoát hiểm hiện đã được lắp đèn chiếu sáng chưa? Buổi phổ biến thông tin về ủy ban đại diện người lao động đã được tổ chức chưa?

SMETA nhìn chung không bắt buộc phải thực hiện các hoạt động theo dõi. Tuy nhiên, trên thực tế, khách hàng thường mong muốn các điểm không phù hợp đã được xác định phải được khắc phục và xác minh. Có hai hình thức theo dõi phổ biến:

• Đánh giá theo dõi tại hiện trường (on-site follow-up audit): Được thực hiện tại cơ sở và áp dụng khi phạm vi hoặc mức độ nghiêm trọng của các điểm không phù hợp đòi hỏi phải kiểm tra hoặc phỏng vấn lại.
• Rà soát hồ sơ từ xa (desktop review): Được thực hiện từ xa, chẳng hạn dựa trên các tài liệu hoặc bằng chứng phù hợp khác do cơ sở cung cấp.

Hoạt động đánh giá theo dõi mang lại giá trị gì?

Các hoạt động theo dõi trong đánh giá SMETA xác minh một cách độc lập liệu các hành động đã được ghi nhận trong CAPR có thực sự được triển khai hay không. Đối với khách hàng, điều này giúp nâng cao độ tin cậy của việc đánh giá nhà cung cấp; đối với nhà cung cấp, đây là bằng chứng đáng tin cậy về những tiến bộ đã đạt được.

Giá trị của hoạt động theo dõi nằm ở việc xác minh một cách khách quan rằng các điểm không phù hợp đã được xử lý. Trong quá trình đánh giá theo dõi, chuyên gia đánh giá không chỉ tìm kiếm sự tuân thủ tuyệt đối mà còn ghi nhận những cải tiến đã đạt được. Nếu một địa điểm đã có tiến triển trong việc thực hiện một hành động khắc phục nhưng chưa hoàn thành đầy đủ, những tiến triển đó cũng sẽ được ghi nhận.

Chia sẻ kết quả trong đánh giá SMETA: Tính minh bạch và lợi ích

Việc chia sẻ kết quả đánh giá thông qua nền tảng Sedex là một cách đơn giản để cung cấp các thông tin liên quan cho các đối tác kinh doanh. Đây là một hoạt động được thực hiện định kỳ, có thể diễn ra sau cuộc đánh giá cũng như sau bất kỳ hoạt động theo dõi nào, nhằm phản ánh các thông tin đã được cập nhật.

Chia sẻ kết quả đánh giá có ý nghĩa gì trong thực tế và được thực hiện như thế nào?

Trong khuôn khổ SMETA, việc chia sẻ kết quả đánh giá là quá trình phân phối có kiểm soát và có mục tiêu các thông tin đánh giá đến những đối tác kinh doanh có liên quan. Do các thông tin này mang tính nhạy cảm, nên phạm vi thông tin được hiển thị sẽ được quy định rõ ràng đối với từng nhóm người nhận.

Lưu ý quan trọng: Việc chia sẻ trong khuôn khổ SMETA chỉ nhằm phục vụ hoạt động trao đổi thông tin giữa các đối tác kinh doanh trong chuỗi cung ứng, không được sử dụng cho mục đích công bố thông tin ra công chúng.

Việc chia sẻ kết quả mang lại giá trị gì?

Việc chia sẻ giúp các kết quả đánh giá liên quan được truyền đạt đến các đối tác kinh doanh một cách có kiểm soát và có hệ thống. Điều này tạo ra một nền tảng thông tin chung trong toàn bộ chuỗi cung ứng.

Đối với khách hàng, việc chia sẻ giúp hỗ trợ đánh giá rủi ro trong bối cảnh các yêu cầu về ESG và thẩm định trách nhiệm (due diligence). Đối với nhà cung cấp, việc này giúp nâng cao tính minh bạch về cách họ xử lý các phát hiện của cuộc đánh giá. Giá trị của hoạt động chia sẻ nằm ở việc truyền đạt kết quả đánh giá một cách minh bạch và theo phương thức tiêu chuẩn hóa.

Lợi ích cho cả hai bên: Người mua và người bán

CAPR, các hoạt động theo dõi và việc chia sẻ kết quả đánh giá đều mang lại giá trị cho cả hai bên trong chuỗi cung ứng, mặc dù theo những cách khác nhau.

Trong nhiều trường hợp, các tổ chức mua hàng yêu cầu nhà cung cấp thực hiện đánh giá SMETA. Các hoạt động sau đánh giá cho thấy các tiêu chuẩn trách nhiệm xã hội được nhà cung cấp triển khai như thế nào và những rủi ro còn tồn tại ở đâu. Điều này giúp các tổ chức mua hàng thực hiện các nghĩa vụ thẩm định trách nhiệm theo quy định pháp luật cũng như đáp ứng các yêu cầu ngày càng cao về ESG.

Đối với nhà cung cấp, các hoạt động này không chỉ đơn thuần là đáp ứng yêu cầu tuân thủ. Chúng còn giúp doanh nghiệp chứng minh việc tuân thủ các tiêu chuẩn với các đối tác kinh doanh, xây dựng niềm tin và xác định các rủi ro trong những lĩnh vực như thời giờ làm việc, tiền lương và an toàn sức khỏe nghề nghiệp.

DQS – Đối tác của bạn trong các cuộc đánh giá trách nhiệm xã hội và phát triển bền vững

DQS là đối tác đáng tin cậy của bạn trong lĩnh vực đánh giá trách nhiệm xã hội và phát triển bền vững. Với vai trò là Công ty đánh giá Liên kết (Affiliate Audit Company - AAC), chúng tôi đã thực hiện các cuộc đánh giá Sedex SMETA trên toàn cầu trong hơn 15 năm và được các tổ chức hàng đầu trong ngành hàng tiêu dùng phê duyệt là đơn vị thực hiện đánh giá. Thông qua việc lập kế hoạch đánh giá hiệu quả và cung cấp các báo cáo đánh giá có giá trị, DQS góp phần hỗ trợ doanh nghiệp triển khai thành công chiến lược mua hàng bền vững của mình.