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SOC 2 审核



确保信任与安全：遵循SOC 2标准

对于处理敏感信息的组织而言，满足客户对数据安全和隐私的期望至关重要。保护强有力的数据安全是关键，而全球公认的 SOC 1/2 标准为您的信息安全管理体系提供了一个优秀的框架。

增强信任和信誉

降低风险

竞争优势

法规遵循

Beschreibung Standard/Regelwerk

了解 SOC 2 合规

SOC 2 是由美国注册会计师协会（AICPA）制定的网络安全合规框架。它规定了第三方服务提供商应如何根据五项可信服务标准（TSC）存储和处理组织和客户数据：安全性、可用性、处理完整性、机密性和隐私。

谁应该申请 SOC 2 审核？

SOC 2 审核是全球公认的，适用于任何处理客户数据的组织，不受行业限制，因此 SOC 2 对数据处理组织尤其有利，包括 SaaS 提供商、金融服务、信息服务和云服务行业。

也有人称之为SOC 2认证，但严格意思是它是一种审核服务。

SOC 2 的结构

SOC 2 框架确保在五个关键领域提供强有力的保护。安全性防止数据被未经授权的访问，可用性保证系统正常运行并可访问。处理完整性确保系统处理的全面性、准确性和及时性。保密性保护被指定为保密的信息，隐私性根据隐私承诺保护个人数据。

 

Beschreibung Standard/Regelwerk

第 I 型 与 第 II 型 审核

SOC 1/2 审核有两种类型，每种审核会生成特定类型的报告：

  • SOC 2 第 I 型审核：评估组织在特定时间点的控制计划，确保这些控制措施的设计能够满足基本的安全标准;
  • SOC 2 第 II 型审核：评估组织在一段时间内的控制措施的操作有效性。这种类型的审核提供了全面的保证，确保控制措施在一段时间内按预期功能运行。

组织可以根据自身需要选择做其中一种类型的审核。一般来讲，第II类型的审核的认受性会高一些。
组织也可以在实施SOC 2的初期先做第I类型的审核，然后过一段时间后再做第II类型的审核。

SOC 3 总是 类型 II 审核。

SOC 1、SOC 2 和 SOC 3

SOC 1 侧重于财务报告内部控制。它通常适用于与客户财务报告流程相关的服务提供商，例如第三方工资计算服务商。

SOC 2 面向服务机构，基于信任评估非财务控制。它通常适用于云计算、托管、SaaS、数据存储或处理服务提供商，以及需要向合作伙伴或客户展示安全控制能力的公司。

SOC 3 可以被视为 SOC 2 类型 II 审核，但只会提供一份简化的、适合供公众查阅的报告。SOC 3 报告不包含审计师控制测试、测试程序或测试结果的详细描述，但包含审计师意见、管理层声明和系统描述。

SOC 2 审核在 SOC 1、2 和 3 审核中最为常见。因此，我们在此网页中仅重点介绍 SOC 2。
 

SOC 2 审核标准

SOC 2 审核的典型标准是AICPA 可信服务标准 (TSC) 。

您应根据自身需求并考虑客户的要求选择审核标准。

 

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获取SOC 2 审核报告的步骤

根据自身需要和顾客要求，组织确定 SOC 审核的范围和审核标准；

组织向审核机构索取报价；

审核机构向组织索取必要的信息，例如运作的场地、人数、业务、审核范围、审核标准、审核类型、组织的信息相关硬件和软件、等；

审核机构提供服务报价；

双方确认报价和审核的大概日程。

 

组织根据标准的要求，建立和完善信息安全管理机制，确保在日常运作中有符合标准的控制；

组织可以考虑寻求外部顾问的协助来完成这个步骤；也可以选择一种简化合规流程的工具，协助达至运作的符合性。

组织评估自身目前在信息安全方面的控制与标准要求之间的差距，并采取措施消除这些差距。

 

通过内审进行自我评估，查明任何控制漏洞并加以修正；

分配任务并为审核的每个阶段设定时间表，并解决以往审核中的任何问题；

组织可以考虑让审核机构在正式审核前进行差距分析审核。

常规情况下，审核可以远程进行。有些人可能会称其为检查或考试。

SOC 2 审核的结果是关于服务组织控制的报告，这些控制与安全性、可用性、处理完整性、机密性或隐私性相关。

您可以选择持续监控组织对 SOC 2 标准的合规性。

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SOC 审核的成本

SOC 审核的成本因不同因素而异，包括组织规模、数据保护系统的复杂性以及所选 TSC 的数量。在 DQS，我们会根据您的需求提供定制的无条件报价。

DQS HK 通过获美国注册会计师协会(AICPA)认可的合作伙伴提供 SOC 1/2/3 审核，确保审核符合最高的标准。

为什么选择 DQS？

  • 超过 35 年的管理体系认证经验。
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