在开始实施 ISO 27001 时，条款 4.1 至 4.4 提供了一个良好的起点，其中战略性和周密计划的方法至关重要。这些条款包括了解组织及其背景、确定相关方、确定 ISMS 的范围以及建立 ISMS 本身，构成了一个连贯的基础。要在这一领域取得成功，高层管理人员的认真考虑和参与至关重要。同样重要的是确定谁参与这一过程、在哪里进行以及必要的数据。
根据我们的经验，我们见过公司管理层用一整天的时间来讨论和理解第 4.1 和 4.2 条，这非常适合异地 "务虚会"，以尽量减少分心。
标准中的第 4.1 至 4.4 条是一个整体，相互联系。在从零开始实施 ISMS 时，我们发现最好先从第 4.2 条开始，然后再学习第 4.1 条。然后，先学习 4.4，最后再学习 4.3。有鉴于此，我们将按此顺序逐一学习各个条款。
第 4.2 条 - 了解相关方的需求和期望
首先要集思广益，确定并列出利益相关方，包括影响贵公司运营或受其影响的实体。这包括客户、员工、合作伙伴、供应商、政府机构和公众。
深入研究各方如何影响或可能影响信息安全管理系统 (ISMS)。最后，系统地记录他们的需求和期望，或许可以使用简单明了的电子表格。
第 4.1 条 - 了解组织及其背景
在确定相关方的基础上，在第 4.1 条中探讨组织的背景。这里需要定义的是愿景、使命和价值观。然后可以扩展到以下方面
- 你的核心承诺
- 你的独特主张
- 你对客户的洞察力
- 你的目标市场
进行 SWOT 分析，全面把握影响商业环境的内部和外部因素，包括积极因素和消极因素。该分析是对企业的优势和劣势、机遇和威胁的回顾，是了解企业如何运作的基础，也是 ISMS 的依据。
在这一点上，你应该清楚地了解你是如何运作的，以及如何为你的信息安全管理系统提供信息。
4.4 - 信息安全管理系统
在第 4.1 和 4.2 条得到解决后，在查看第 4.4 条时，应将重点转移到确定 ISMS 的结构和管理上。鼓励与现有管理系统（如质量管理系统（QMS））整合，形成综合管理系统（IMS）。由于 ISO 27001 采用了其他 ISO 标准的统一结构，因此这种整合便于将信息安全纳入现有的程序和结构中。
即使您还没有经过认证的管理系统，在将信息安全纳入现有流程的同时，也可能需要考虑和实施一些新的结构或程序，以满足 ISO 27001 标准的某些要求。有关这些方面的提示和建议将在本系列的相关博文中介绍。
4.3 - 确定信息安全管理体系的范围
有了第 4.1、4.2 和 4.4 条的文件，您就可以着手在第 4.3 条中确定 ISMS 的范围。考虑整个组织，利用标准附件 A 中的适用性声明和控制措施，确定哪些属于 ISMS 的范围，哪些不属于 ISMS 的范围。通过这一步骤，可以明确 ISMS 的边界和范围。
要点
- 确定相关方的需求和期望（4.2）。
- 参照相关方，调整目的、愿景和使命（4.1）。
- 进行 SWOT 分析，全面了解情况 (4.1)。
- 概述并记录 ISMS 结构 (4.4)。
- 考虑到整个组织的情况，确定 ISMS 的范围 (4.3)。
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