Effective compliance management reduces liability risks

如今，合規性是每個人都在談論的話題，但高階管理人員往往發現很難理解這個術語和它的含義。然而，合規的意思不外乎是 "在法律上合規，在道德上正確的行為"--這是一個理所當然的問題，對嗎？

內容

良好的合規管理創造了清晰的思路
透過合規管理有效地減少責任風險
案例法中的合規管理
合規管理--只是另一個管理系統？
合規管理制度是一個 "支架"
合規--有什麼好處？
結語

合規的含義似乎很清楚、很簡單，首先是不言自明的。一個組織中的責任人只需要遵守所有相關的（法律）規則，並以道德上正確的方式行事，合規就成立了--問題出在哪裡？

答案是：現實是不同的。公司的許多經理和員工不知道他們應該遵守的規則。其他人確實知道，但故意不遵守。另一方面，有些人乍看之下似乎沒有違反規則，但根據今天的企業社會責任標準，他們並沒有特別的道德價值，或者很難說是合理的。

相當多的公司在灰色地帶運作，有時轉變為光明，有時轉變為黑暗。然而，越來越多的經理人認識到有必要對這一半黑暗的區域進行照亮--尤其是因為相關的責任風險。

良好的合規管理創造了清晰的思路

因此，公司需要一個系統來確保所有（法律）規則被了解和遵守。一個有效的合規管理系統(CMS)可以創造清晰度和法律的確定性。它還能幫助管理階層建立一種企業文化，讓它自己生活在其中，任何形式的違規行為都不是一種選擇。這種企業文化，在美國被形象地稱為 "高層基調"，最終也是有效和適當地將合規觀念灌輸到整個公司的關鍵。

透過合規管理有效地減少責任風險

透過有效實施的合規管理系統，正式確保對規則的遵守，對避免或減少責任做出了重要貢獻，這可能是一個組織的生存之道。這尤其適用於實際行動者，因為根據法律制度，行動者個人或組織，或在最壞的情況下，兩者都可能被起訴。這可能伴隨著巨額罰款或監禁。

案例法中的合規管理

管理階層有許多義務合法行事，確保公司這樣做，以及控制合法經營的注意義務，一般都來自於公司法，儘管這可能有所不同，這取決於具體的法律環境這意味著對員工有組織和選擇的義務。因此，作為一項規則，公司的管理階層必須採取預防措施，以確保組織及其員工的合法行為。在這種情況下。如果公司管理階層沒有履行這些義務，或者沒有充分履行這些義務，他們或組織可能被追究責任。這可能導致巨大的責任風險，很可能達到幾億甚至幾十億歐元。

"如果管理階層未能履行其職責或履行不力，就可能被追究責任。"

合規管理--只是另一個管理系統？

如果沒有一個適當的管理系統，高階管理人員就不能充分履行其控制的職責。因此，即使從判例法的角度來看，也沒有辦法繞過導入CMS的問題。至少，對於那些希望在因違反規則導致責任問題上保持安全的公司來說是這樣的。

許多公司擔心，合規管理意味著導入另一個管理系統。然而，這種觀念背後仍然存在著廣泛的誤解，因為公司本質上只有一個管理系統！而現有的管理系統則是由公司自己來管理。通常情況下，現有的管理系統是基於ISO 9001，然後將其他標準的要求納入其中。

這也是共同的基本結構，即所謂的高層結構（HLS）的巨大優勢之一，所有的現代ISO管理系統標準都具有這種結構，包括ISO9001、ISO14001、ISO45001、ISO50001和ISO 27001，以及ISO 37301。HLS使綜合管理系統的效率大大提高，因為現在可以將來自不同法規的要求整合到公司的最後一個角落。