Сьогодні комплаєнс у всіх на вустах, але топ-менеджерам часто важко зрозуміти цей термін і його значення. І все ж відповідність означає не що інше, як «відповідна законодавству, етично правильна поведінка» — це зрозуміло, чи не так?

Loading...

Значення відповідності здається досить зрозумілим і простим, перш за все, не потребує пояснень. Відповідальним особам в організації потрібно лише дотримуватися всіх відповідних (юридичних) правил і діяти етично правильно, і відповідність буде встановлено. У чому проблема?

Відповідь така: реальність інша. Багато керівників і співробітників компанії не знають правил, яких вони повинні дотримуватися. Інші їх знають, але свідомо не дотримуються. Деякі, з іншого боку, можуть здатися, що на перший погляд не порушують правила, але вони не є особливо цінними з етичної точки зору або навряд чи виправдані відповідно до сучасних стандартів КСВ.

Досить багато компаній працюють у сірій зоні, яка то зміщується у світлу, то в темряву. Проте все більше і більше менеджерів визнають необхідність пролити світло на цю напівтемряву - не в останню чергу через пов'язані з цим ризики відповідальності.

 

Належне управління відповідністю створює ясність

Тому компаніям потрібна система, яка гарантує, що всі (юридичні) правила відомі та дотримуються. Ефективна система управління відповідністю (CMS) створює ясність і юридичну визначеність. Це також допомагає керівництву створити корпоративну культуру, в якій воно живе само по собі і в якій будь-які порушення не допускаються. Ця корпоративна культура, яку в Сполучених Штатах образно називають «тон у верхній частині», зрештою також є ключем до ефективного та належного проникнення всієї компанії ідеєю комплаєнсу.

 

Ефективна мінімізація ризиків відповідальності за допомогою комплаєнс-менеджменту

Офіційне забезпечення відповідності правилам за допомогою ефективно впровадженої системи управління відповідністю робить суттєвий внесок в уникнення або мінімізацію відповідальності, і це може мати істотне значення для організації. Це стосується, зокрема, осіб, які фактично діють, тому що залежно від правової системи особи, які діють особисто або організація, або в гіршому випадку обидва, можуть бути притягнуті до відповідальності. Вони можуть супроводжуватися значними штрафами або позбавленням волі.

 

Комплаєнс-менеджмент у прецедентному праві

Численні зобов’язання керівництва діяти законно, забезпечувати, щоб компанія діяла так, і обов’язок ретельно контролювати законну роботу, як правило, випливають із корпоративного права, хоча це може відрізнятися залежно від конкретного правового середовища. Це означає, що існує обов'язок організації та відбору працівників. Таким чином, як правило, керівництво компанії повинне вживати заходів для забезпечення законної поведінки організації та її працівників. У випадку: якщо керівництво компанії не виконує ці зобов’язання або робить це неналежним чином, воно або організація можуть бути притягнуті до відповідальності. Це може призвести до величезних ризиків відповідальності, які цілком можуть досягати тризначних цифр у мільйони або навіть мільярди євро.

"Якщо керівництво не виконує своїх обов'язків або виконує їх неналежним чином, воно може бути притягнуте за це до відповідальності."

Управління відповідністю - ще одна система управління?

Вище керівництво не може належним чином виконувати свій обов’язок контролю без належної системи управління. Тож запровадження CMS неможливо обійти навіть з точки зору судової практики. Принаймні, це справедливо для компаній, які хочуть бути в безпеці, коли справа стосується питань відповідальності внаслідок порушення правил.

Багато компаній побоюються, що комплаєнс-менеджмент означає запровадження ще однієї системи менеджменту. Однак за цією ідеєю досі існує поширене непорозуміння, оскільки компанії, по суті, мають лише одну систему управління! Як правило, існуюча система менеджменту базується на ISO 9001, у який потім інтегруються вимоги інших стандартів.

Це також є однією з великих переваг загальної базової структури, так званої структури високого рівня (HLS), яку мають усі сучасні стандарти систем менеджменту ISO, у т.ч. ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 50001 and ISO 27001, і також ISO 37301. HLS робить інтегровану систему управління значно ефективнішою, оскільки інтеграція вимог із різних наборів нормативних документів тепер можлива аж до останнього куточка компанії.

Система комплаєнс-менеджменту як «скоба»

A CMS according to ISO 37301 can also be integrated into the existing management system. It acts like a brace around all compliance topics addressed by other standards. For example, quality management mainly deals with risks arising from product liability, environmental management with risks arising from relevant environmental legislation, and so on.

«Вся інформація та аналіз ризиків з окремих сфер об’єднані в CMS, що дає компанії надійну правову основу для її дій».

Усі юридичні проблеми та ризики, які ще не були враховані або були враховані недостатньо, реєструються, оцінюються та управляються CMS (Compliance Management System - Система управління відповідністю). Загальний кодекс цінностей, додатковий внутрішній контроль і коригування оцінки ризиків захищають компанію та осіб, які діють відповідально. У цьому відношенні аналіз ризиків відіграє вирішальну роль.

Це передбачає визначення моментів і функцій, де можливі правові порушення, які можуть мати найсерйозніші наслідки для компанії. Тому необхідно встановити систему безпеки, щоб досягти максимально можливого ступеня виявлення. Просте припущення «о, у нас цього немає», здається, мало допоможе,  а також не знайде розуміння з боку правоохоронних органів або в суді.

 

Відповідність - які переваги?

  • Достовірний аналіз комплаєнс-ризиків у вашій компанії
  • Систематичне дотримання правових норм
  • Ефективне зниження ризиків відповідальності
  • Покращений корпоративний імідж

 

Висновок

Чіткі структури гарантують, що порушення комплаєнсу можна швидше виявити та встановити відповідальність. У разі судового розгляду комплаєнс-менеджмент сприятиме виправданню. Принаймні, це дуже ймовірно призведе до зменшення відповідальності, оскільки всі аргументи, які говорять проти або на користь відповідача, використовуються для визначення розміру покарання.

fragen-antwort-dqs-fragezeichen auf wuerfeln aus holz auf tisch
Loading...

Будемо раді відповісти на ваші запитання

Захоплююча тема? Зв'яжіться з нами.

Без зобов'язань і безкоштовно.

Але має бути зрозуміло одне: «Стандарти аудиту», такі як ISO 37301, — це юридичні висновки, які суди можуть і, якщо необхідно, братимуть до уваги, якщо вони знаходяться в контексті правового порушення. Але якщо CMS відсутній, то це саме по собі є порушенням своїх обов’язків з боку керівництва, що, швидше за все, обтяжить покарання. Компанія з хорошим становищем повинна вирішувати питання відповідності просто через власну потребу керівництва в захисті.

Ми повинні зазначити, що ми, природно, не знайомі з кожною правовою системою та її різними формами приватного та кримінального права. Однак, як правило, кожна правова система переслідуватиме відповідальних сторін. Система управління відповідністю повинна бути застосована до відповідної правової системи.

ПОРАДА: Прочитайте також допис у нашому блозі. Управління відповідністю в малих і середніх підприємствах – необхідне чи необов’язкове? від Віоли Бікен.

Автор
Хуберт Спан

Хуберт Спан є юристом, а також експертом з питань дотримання вимог у DQS. Пан Спан також вносить свій багаторічний досвід роботи в якості головного аудитора з управління якістю та різних галузевих стандартів.

Loading...