遠隔監査の可能性については、何年も前から議論されてきました。しかし、今のところ広く受け入れられてはいない。特に認証審査の分野では、遠隔審査は認定規則や仕様に準拠していないため、長い間重要視されないままであった。COVID-19では、一夜にして適用除外が可決され、不可能なことが突然、唯一可能なことになったということで、この状況は変わったと思われる。パンデミックは多くの国でコントロールされていますが、遠隔地審査は今後も続くでしょう。
遠隔監査は、ウェブカメラを使った通常の監査と同じなのでしょうか？間違いなく違います。遠隔地監査は基本的に異なるものです。異なる要件、異なる監査方法、異なる課題、異なるリスク、そして異なる機会です。この連載では、遠隔地での監査の進め方について、いくつかのポイントをご紹介したいと思います。
- Part 1 - リモート監査の進め方
- Part 2 - リスクアセスメント
- Part 3 - 監査の方法
- 第4回 「技術
- Part 5 - 準備編
- Part 6 - リモート監査実施のための リモート監査の実施
- パート7 - フォローアップ
遠隔監査は、正しく実施されれば、現地監査に付加する価値ある監査となり得ます。内部監査、サプライヤー監査、認証監査はすべて、部分的または全面的に遠隔で実施することができます。しかし、遠隔監査が適切に行われないと、誤った安心感を与えてしまい、益となるよりも害となることがあります。
このシリーズでは、準備からフォローアップまでの全ステップを7回に分けて解説します。主にマネジメントシステム（品質マネジメントシステムのISO 9001、環境マネジメントシステムのISO 14001、労働安全衛生マネジメントシステムのISO 45001など）の監査に焦点を当てます。ただし、これらのポイントの多くは、プロセス監査、製品安全監査、社会監査など、他の種類の監査にも当てはまります。
ステップ1：監査の目的を意識する
監査の種類が異なれば、潜在的な監査対象に対して異なるアプローチが必要となります。一般的には、3種類の監査に区別され、それぞれに目的があります。
- 内部監査。これは、自分の組織内の監査です。これは通常、組織自体の中の誰かが実施します。
- サプライヤー監査。顧客、ビジネスパートナー、請負業者が特定の仕様に準拠しているかどうかを確認するために実施する監査。サプライヤー監査は、監査・認証機関に委託されることもある。
- 認証審査。規格への準拠を証明するために独立した機関が行う監査。
遠隔監査が可能かどうかは、監査の種類によって異なる。
内部監査。内部監査：内部監査は内部利用のため、遠隔監査が監査目的の達成に役立つかどうかは自由に判断できる。ただし、内部監査はISO 19011のガイドラインに従って実施することが推奨されています。つまり、遠隔監査は可能ですが、本連載の第2回で説明したように、あらゆるリスクを考慮する必要があります。
サプライヤーの監査遠隔監査が可能かどうかは、お客様のご指示によります。DQSでは、サプライヤーリモート監査のためのソリューションをいくつか用意しています。
認証審査マネジメントシステム認証では、これまで遠隔審査は書類審査に限定されていた。しかし、COVID 19の大流行時には、認定機関と認証機関が協力し、肯定的なリスク評価（ステップ2参照）の後に遠隔審査を可能にしました。すべての認証機関は、国際認定フォーラム（IAF）MD 4:2018ガイドラインを考慮する必要があります。
一般的に、COVID-19の免除措置の多くは、危機後も継続されると予想されます。食品安全の分野では、この傾向はすでに明らかです。IFS、BRCGS 、FSSC 22000などの認証規格の骨格となるGFSI仕様では、認証審査が部分的に遠隔でできることがすでに適応されている。
...しかし、遠隔審査
も望ましいのでしょうか？
場合によっては、遠隔審査は可能ですが、最も効果的な方法とは言えないかもしれません。大きなリスクが伴うからです。このシリーズの第2部では、先行するリスクアセスメントについて見ていきます。
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著者名
ティース博士 ウィラート
ティース・ウィラート博士はサステナビリティ・サービスのグローバル・ディレクター。DQSのESGサービスポートフォリオ全体を統括。持続可能な調達、人権デューデリジェンス、ESG監査などを担当。
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