利害関係者への順守義務は、ISO14001の中核的なテーマの1つであり、組織が環境側面、適用される法的義務及び自主的に受け入れた義務に関連するリスクと機会を識別することを要求しています。組織関連の環境マネジメントの効果的な実施と継続のプロセス全体に対するトップマネジメントの責任を考慮すると、義務の効果的な移転の問題もまた、実務上の実施要求事項の焦点となるのです。
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ISO 14001における拘束力のあるコミットメント - 規格は何を要求しているか？
組織の拘束力のあるコミットメントには、ISO 14001規格の6.1.3章に従って、法的コミットメントとその他のコミットメントがあります。法的義務とその他の自主的義務との間に階層はありません。
"拘束力のある義務 "という用語は、同じ意味で、"組織が自ら約束した法的義務及びその他の要求事項 "に置き換わります。
拘束力のあるコミットメントを特定するための基礎は、組織とその背景を理解することである（ISO14001第4章）。そのために、組織はまず、組織の目的に関連する外部及び内部の問題を定義しなければならない。続いて、環境マネジメントシステムに対する具体的な関連ニーズと期待（要求事項）を持つ利害関係者を決定する必要があります。これに基づいて、これらの要求事項及び期待から、企業に適用される拘束力のある義務が発生する。
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したがって、まず次のような疑問が生じます。誰に対してどのような拘束力があり、それぞれの義務の内容はどのようなものなのか？
ISO14001の側面でもあるリスクと機会の検討の枠組みの中で、拘束力のある義務を果たすことでどのような機会が生じ、義務を果たさないことでどのようなリスクが生じるかを判断しなければなりません。
ISO 14001 - 法的義務およびその他の拘束力のある義務
拘束力のある義務は、基本的に成文法、口語法、創造法の三位一体や、刑法、公法の法分野から発生します。例として、ドイツでの例を挙げます。
成文法
欧州法（指令・法令）、連邦法、州法（法律・条例・行政規則）、自治体制定法、DIN規則など、組織的に関連するものから順に記述法として位置づけられる。実際には、多くの企業は自治体法規の分野に十分な注意を払っていません。例えば、廃棄物法、排水法、開発計画などが含まれる。
音声法
言論には、最終的な裁判所の判決も含まれる。しかし、ここで、企業に対する直接的な拘束力は、その訴訟の当事者（原告または被告）であった場合にのみ与えられます。そうでなければ、最高裁判所の判決（連邦司法裁判所、連邦労働裁判所、連邦財政裁判所など）であっても、憲法で保障された司法の独立性により、一般的な拘束力を持ちません。
制定法
私的契約法
しかし、組織的な実務や法令遵守を確保するためには、最高裁判所の有力な判決を知っておくことが有用である。前述した内容は誰にでも理解できるものであるが、創造法分野ではそうでないことが多い。まず、事業を営む企業にとって関連性の高い契約法について、ここで理解しておく必要がある。
"顧客関係、サプライヤー関係、雇用契約、建物や機械のリース契約など、契約は日々締結され、履行され、終了している。"
原則として、これらの契約も法律に基づいています。ここでは、ドイツ民法（BGB）が適用されます。ただし、契約当事者の選定は、各契約当事者が自ら決定することができます。誰と契約を締結したいのか、またおそらくは誰とは締結したくないのか、その決定は各契約当事者によって決定されうる。契約の具体的な内容についても同様です。
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この点、契約法も一定の任意性を持っているが、契約が成立した時点で拘束力を持つようになる。拘束力は、法律と異なり、それぞれの契約当事者間のみに発生する。法律やそれに類するものの場合、それぞれの適用範囲に該当する当事者は法律に拘束され、例えば、プラント運営者や廃棄物排出者など、その義務を果たさなければならない。
公的機関による個別の決定（行政行為等）
このようなより私的な法律の要素に加えて、公法／行政法の分野でも拘束力があり、これも法律または類似のものに基づくが、契約と同様、限定的な拘束力しかない-この場合は名宛人に対する拘束力である。これは、行政行為を指している。
例えばドイツでは、行政手続法（VwVfG）によれば、これは対外的な効力を持つ個々の事例における公法分野の規制である。すべての公的な承認、その後の命令、そしてすべての料金通知は、このような行政行為です。ここにも、ある種の自主的な要素がありますが（結局のところ、私は家を建てる必要はありませんし、許可を必要とする工場を建てたいわけでもありません）、これはISO 14001の概念の文脈では関係ないことなのです。
自主的な取り組み
拘束力のあるコミットメントとは異なり、ここでの拘束力は、当該企業による自主的な決定に基づいて生じるものである。例えば、公表されたサステナビリティレポートは、企業が利害関係者に対して一定の対策や行動などを約束した場合に、そのような拘束力を持つことになる。
このコミットメントは、企業によっていつでも撤回することができる。ISO14001では、このような拘束力のある義務は、社会的・倫理的基準から生じることもあります。従って、実際の運用においては、各企業はこの点に関して、現在の事業活動が合法であるかどうかを自問する必要があります（ただし、必ずしも合法であるとは限りません）。
義務的」とはどういう意味か？
義務の受け手は、通常、法律や規制などではかなり抽象的に記述される。例えば、事業者、廃棄物排出者、水利用者などである。しかし、多くの場合、関連する専門法において、経営トップが、具体的に誰が個人的な責任を負うのか、またこれらの義務がどのように果たされるのかを当局に報告する法的拘束力のある義務があります（例：ドイツでは§52b BImSchG - 会社組織の通知）。裁判所の決定、行政行為、契約の場合、その規制が具体的に誰に向けられているかは、定期的に明らかにされています。
リスクと機会に対処するための措置
ISO14001の第6章「計画」におけるこの小項目の割り当てから、6.1.3「拘束力のある約束」と6.1.2「環境側面」の小項目も含まれており、3つの側面すべてが互いに関連していなければならないことが明らかである。
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重要な環境側面を特定する際にも、実際のリスク評価、ひいてはISO14001の意味での重要な環境側面であるかどうかの判断は、拘束力のある約束から生じる義務や法的結果を決定的に含んで初めて行うことができるのです。義務の集積度が高ければ高いほど、望ましくない法的結果が発生するリスクも高くなり、その結果、環境側面の重要性も高くなるのです。
ISO 14001:2015- 環境マネジメントシステム - 要求事項と使用ガイダンス。
この規格は、ISOのウェブサイトから入手できます。
利害関係者の役割
利害関係者によるリスクアセスメントも証明可能な形で盛り込むべきである。そうでなければ、リスクを過大評価または過小評価し、その結果、一つまたは複数の環境側面の重要性を誤って評価する危険性がある。例としては以下のようなものがある。
- 環境影響評価の結果
- 当局による保護区域の指定
- 汚染物質排出登録の公式発表
しかし、環境規格ISO14001に基づく拘束力のある義務を含めなければ、現実的な機会の評価もできません。
例えば、一般市民、特に地域住民や自然保護団体、その他の利害関係者が参加する正式な承認手続きを自主的に実施することは、長期的な信頼醸成策に大きくつながり、結果として起こりうる紛争の予防につながります。このようにして得られた承認（行政行為、上記参照）は、関係する人々に対して一定の拘束力を持ち、企業にとって長期的な安心感をもたらす。
ドイツの視点からの実務的なアドバイス
許可証の主な規定と付随する規定、および措置の派生と義務の移転をすべて文書化することが絶対に望ましいと言えます。また、常に最新の情報を提供するために、効果的な監視プロセスを持つことが必要です。これは、例えば§17 BImSchGのように、申請がなくても担当当局が許可に関する後続命令を定期的に出すことができるため、より重要です。 特定の施設の場合、公式の法令遵守監査が毎年行われることもあります。オペレータが許可義務、例えば§52a BImSchGやEC廃棄物出荷規制の対応規則に準拠しているかどうかを確認します。義務の遵守を評価する場合、その頻度、およびどのような対策が導き出されたかを文書化する必要があります。
結論ISO 14001における拘束力のあるコミットメント
環境・気候保護分野における合法性義務は横断的な性質を持っているため、ISO認証の分野でも、それぞれの立法者からの管理要求事項の充足でも、各組織が満たすべき要件は過小評価されるべきではないでしょう。
しかし、この分野における組織の確かな知識は、同時に、既存の機会を活用することを保証するものでもあるのです。
効果的な環境マネジメントシステムによって、企業は自らの責任において、継続的に環境保護の運用を改善することができます。リスクの回避、法規制の遵守、従業員の環境意識の向上は、さらに競争優位につながり、未来の確保に貢献する側面があります。
ISO14001の認証取得により、顧客、パートナー、利害関係者に、環境に対して責任を持ち、環境パフォーマンスを 継続的に改善していることを示すことができます。
DQS - 私たちができること
私たちは35年以上にわたり、公正な監査と認証により、マネジメントシステムとプロセスのさらなる発展を支援してきました。私たちは、約200の一般的な規格や規制、業界固有の規格、または地域、国内、国際的な個々の要件に合わせた監査を行っています。
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私たちにとって、審査や認証を行う上で、公平性と客観性は不可欠な要素です。そして、これは規範的な分野だけでなく、すべての監査活動の実施にも適用されます。
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著者名
Frank Machalz
Long-standing DQS auditor for the area of risk and compliance management and its subsystems, such as anti-corruption, business continuity, occupational health and safety, environmental protection or product safety. His interdisciplinary expertise is especially appreciated by customers with an integrated, holistic (risk) management system. In addition, Mr. Machalz contributes his expertise to various committees, including standardization work at the German Institute for Standardization DIN, the Berlin Chamber of Commerce and Industry, and as Chairman of the Advisory Board of Control Union Certifications Germany GmbH, while at the same time participating in the knowledge and experience of the other committee members.
As Managing Director of envigration GmbH - Risk & Compliance Management in Berlin, Frank Machalz and his interdisciplinary team of lawyers, tax consultants, business economists, engineers, natural scientists, humanists and psychologists have been advising and supporting international and national organizations for many years. He and his team regularly share their respective expertise in internal and external training events.
Frank Machalz is a member of the DIN Standards Committee on Organizational Processes (NA Org) NA 175 -00 -01 AA Governance and Compliance Management. For several years, he has been actively involved in the development of the ISO 37301 standard as well as ISO 37000 and DIN ISO 37002. In addition, he also contributes his expertise and experience to the standards committee Quality Management, Statistics and Certification Fundamentals (NQSZ) NA 147-00-03-21 and will actively participate here in the development of the future ISO 17021-13.
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