Las obligaciones de cumplimiento con las partes interesadas es uno de los temas centrales de la norma ISO 14001, que requiere que la organización identifique los riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos ambientales, las obligaciones legales aplicables y las obligaciones voluntariamente aceptadas. Teniendo en cuenta la responsabilidad de la alta dirección en el proceso global de implantación efectiva y continuación de la gestión medioambiental relacionada con la organización, el tema de la transferencia efectiva de las obligaciones también se convierte en el centro de los requisitos de implantación práctica.

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Compromisos vinculantes en la norma ISO 14001 - ¿Qué exige la norma?

Los compromisos vinculantes de una organización incluyen los compromisos legales y otros compromisos según el capítulo 6.1.3 de la norma ISO 14001. No existe una jerarquía entre las obligaciones legales y otras autoimpuestas.

"El término "obligaciones vinculantes" sustituye, con el mismo significado, al término "obligaciones legales y otros requisitos a los que la organización se ha comprometido".

La base para identificar los compromisos vinculantes es la comprensión de la organización y su contexto (ISO 14001, Capítulo 4). Para ello, la organización debe definir primero las cuestiones externas e internas que son relevantes para el propósito de la organización. A continuación, deben determinarse las partes interesadas con sus necesidades y expectativas específicas relevantes (es decir, los requisitos) para el sistema de gestión medioambiental. A partir de ahí, las obligaciones vinculantes aplicables a la empresa se derivan de estos requisitos y expectativas.

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Así pues, se plantea en primer lugar la siguiente cuestión: ¿Cuáles son los efectos vinculantes para quién y cuál es el contenido de la obligación respectiva?

En el marco de una consideración de riesgos y oportunidades -también un aspecto de la norma ISO 14001- debe determinarse qué oportunidades surgen del cumplimiento de las obligaciones vinculantes y qué riesgos surgen de su incumplimiento.

ISO 14001 - Obligaciones legales y otras obligaciones vinculantes


Las obligaciones vinculantes surgen fundamentalmente de la trinidad del derecho escrito, oral y creado, así como de los ámbitos jurídicos del derecho penal y del derecho público. Los ejemplos citados se aplican a Alemania.

Derecho escrito

Al derecho escrito se le puede asignar, por orden de prioridad: los ámbitos organizativos del derecho europeo (directivas y ordenamientos jurídicos), el derecho federal y el derecho de los estados federados, cada uno de ellos subdividido en leyes, ordenanzas y reglamentos administrativos, el derecho estatutario municipal y otros conjuntos de normas como los reglamentos DIN. En la práctica, muchas empresas no prestan la debida atención al ámbito del derecho estatutario municipal. Esto incluye, por ejemplo, los estatutos de residuos, los estatutos de aguas residuales, los planes de desarrollo y similares.

Derecho oral

El derecho oral incluye las resoluciones judiciales firmes. Aquí, sin embargo, el efecto vinculante directo para la empresa sólo se da si fue parte (demandante o demandada) en el proceso. En caso contrario, ni siquiera las decisiones judiciales de las más altas instancias (por ejemplo, el Tribunal Federal de Justicia, el Tribunal Federal de Trabajo o el Tribunal Fiscal Federal) tienen efecto vinculante general debido a la independencia del poder judicial garantizada por la Constitución.

Derecho creado

Derecho contractual privado

Sin embargo, para la práctica organizativa y para garantizar el cumplimiento legal, es útil conocer las principales decisiones de los tribunales superiores. Mientras que los contenidos mencionados anteriormente están claros para todos, a menudo no es así en el ámbito del derecho creado. En primer lugar, debe entenderse aquí el aspecto altamente relevante del derecho contractual para cualquier empresa con un negocio operativo.

"Ya sea la relación con el cliente, la relación con el proveedor, el contrato de trabajo o el contrato de arrendamiento de edificios y maquinaria: todos los días se celebran, se cumplen y se rescinden contratos".

En principio, estos contratos también se basan en la ley: aquí se aplica el Código Civil alemán (BGB). Sin embargo, cada parte contratante puede determinar por sí misma la selección del contratante. La decisión de con quién quiero celebrar un contrato y con quién tal vez no, puede ser determinada por cada parte contratante. Lo mismo se aplica al contenido concreto del contrato.

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En este sentido, el derecho contractual también tiene un cierto efecto voluntario, pero éste se convierte en vinculante una vez celebrado el contrato. El efecto vinculante se produce, a diferencia de la ley, sólo entre las respectivas partes contratantes. En el caso de la ley o similares, la parte que entra en el ámbito de aplicación respectivo está vinculada por la ley y debe cumplir las obligaciones que en ella se establecen, por ejemplo, los operadores de las plantas o los productores de residuos.

Decisiones individuales de las autoridades públicas (actos administrativos, etc.)

Además de este componente más de derecho privado, también existe un efecto vinculante en el ámbito del derecho público / administrativo, que también se basa en una ley o similar, pero que, al igual que un contrato, sólo tiene un efecto vinculante limitado, en este caso hacia el destinatario. Esto se refiere al acto administrativo.

En Alemania, por ejemplo, según la Ley de Procedimiento Administrativo (VwVfG), se trata de una regulación en el ámbito del derecho público en un caso individual con efecto externo. Toda aprobación oficial, orden posterior y toda notificación de tasas es un acto administrativo de este tipo. Aquí también hay un cierto componente voluntario (al fin y al cabo, no tengo que construir una casa o quiero levantar una planta que requiera un permiso), pero esto es irrelevante en el contexto de los conceptos de la ISO 14001.

Compromisos voluntarios

A diferencia de los compromisos vinculantes, en este caso el efecto vinculante surge a partir de decisiones voluntarias de la empresa en cuestión. Por ejemplo, un informe de sostenibilidad publicado puede tener ese efecto vinculante si la empresa se ha comprometido a adoptar determinadas medidas, comportamientos o similares frente a las partes interesadas.

Este compromiso puede ser revocado por la empresa en cualquier momento. Con respecto a la norma ISO 14001, tales obligaciones vinculantes también pueden surgir de las normas sociales y éticas. Por lo tanto, en la aplicación práctica, cada empresa debe preguntarse a este respecto si su conducta empresarial actual es legal, pero posiblemente no necesariamente legítima.

¿Qué significa "obligatorio"?

El destinatario de las obligaciones suele describirse de forma bastante abstracta en las leyes, reglamentos, etc.: por ejemplo, el operador, el productor de residuos o el usuario del agua. Sin embargo, a menudo existe una obligación jurídicamente vinculante en la legislación especializada pertinente para que la alta dirección informe a la autoridad sobre quién tiene específicamente la responsabilidad personal y cómo se garantiza que estas obligaciones también se cumplan (por ejemplo, en Alemania es el artículo 52b BImSchG - notificación de la organización de la empresa). En el caso de las decisiones judiciales, los actos administrativos y los contratos, suele quedar claro a quién va dirigida específicamente la normativa.

Medidas para hacer frente a los riesgos y oportunidades

De la asignación de este subpunto en el capítulo 6 "Planificación" de la ISO 14001, que también incluye los subpuntos 6.1.3 "Compromisos vinculantes" y 6.1.2 "Aspectos medioambientales", se desprende que los tres aspectos deben estar relacionados entre sí.

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¿Hacer negocios económicamente y proteger el medio ambiente? No hay que hacer equilibrios con un sistema de gestión medioambiental conforme a la conocida norma ISO 14001.

Ya durante la identificación de los aspectos medioambientales significativos, la evaluación del riesgo real y, por tanto, la decisión de si se trata de un aspecto medioambiental significativo en el sentido de la norma ISO 14001, sólo puede realizarse con la inclusión decisiva de las obligaciones y consecuencias legales derivadas de los compromisos vinculantes. Cuanto mayor sea la acumulación de obligaciones, mayores serán los riesgos de que se produzcan consecuencias legales no deseadas y, por tanto, mayor será la importancia del aspecto medioambiental.

ISO 14001:2015 - Sistemas de gestión medioambiental - Requisitos con orientación para su uso.
La norma está disponible en el sitio web de ISO.

El papel de las partes interesadas

Las evaluaciones de riesgo de las partes interesadas también deben incluirse de forma demostrable. De lo contrario, se corre el riesgo de sobrestimar o subestimar los riesgos y, por tanto, de evaluar incorrectamente la importancia de uno o varios aspectos medioambientales. Algunos ejemplos son:

  • Resultados de una evaluación de impacto ambiental
  • Designación de zonas protegidas por las autoridades
  • Publicaciones oficiales en el registro de emisiones contaminantes

Sin embargo, tampoco es posible realizar una evaluación realista de las oportunidades sin incluir las obligaciones vinculantes según la norma medioambiental ISO 14001.

Por ejemplo, la aplicación voluntaria de un procedimiento de aprobación formal en el que participe el público y, por tanto, entre otros, los residentes locales y las asociaciones de conservación de la naturaleza, así como otras partes interesadas, puede conducir de forma significativa a medidas de creación de confianza a largo plazo y, por tanto, a la prevención de posibles conflictos potenciales. La aprobación obtenida de este modo (un acto administrativo, véase más arriba) tiene entonces también ciertos efectos vinculantes para el público implicado y crea seguridad a largo plazo para la empresa.

Consejos prácticosdesdeel punto de vista alemán
Es absolutamente recomendable documentar todas las disposiciones principales y accesorias de una autorización, así como la derivación de medidas y la transferencia de obligaciones. Y: tener un proceso de control eficaz en lo que respecta a la actualización constante. Esto es tanto más importante cuanto que las autoridades responsables pueden dictar periódicamente órdenes posteriores en relación con un permiso incluso sin que medie una solicitud, por ejemplo, el artículo 17 de la BImSchG. En el caso de determinadas instalaciones, a veces se lleva a cabo anualmente una auditoría oficial de cumplimiento de la legislación. si el operador cumple con las obligaciones de su permiso, por ejemplo, el artículo 52a de la BImSchG o las normas correspondientes del Reglamento comunitario sobre el traslado de residuos. Al evaluar el cumplimiento de las obligaciones, debe documentarse su frecuencia y las medidas que se han derivado de ellas.

Conclusión: Compromisos vinculantes en la norma ISO 14001

Debido al carácter transversal de las obligaciones de legalidad en el ámbito de la protección del medio ambiente y del clima, no deben subestimarse los requisitos que debe cumplir cada organización, tanto en el ámbito de la certificación ISO, como en el cumplimiento de los requisitos de gestión del legislador respectivo.

Sin embargo, un conocimiento sólido de la organización en este campo es al mismo tiempo una garantía de aprovechamiento de las oportunidades existentes.

Los sistemas de gestión medioambiental eficaces permiten a las empresas mejorar la protección medioambiental operativa bajo su propia responsabilidad y de forma continua. La prevención de riesgos, el cumplimiento de las leyes y los reglamentos, y el aumento de la concienciación medioambiental entre los empleados son otros aspectos que conducen a ventajas competitivas y contribuyen a asegurar el futuro.
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Autor
Frank Machalz

Long-standing DQS auditor for the area of risk and compliance management and its subsystems, such as anti-corruption, business continuity, occupational health and safety, environmental protection or product safety. His interdisciplinary expertise is especially appreciated by customers with an integrated, holistic (risk) management system. In addition, Mr. Machalz contributes his expertise to various committees, including standardization work at the German Institute for Standardization DIN, the Berlin Chamber of Commerce and Industry, and as Chairman of the Advisory Board of Control Union Certifications Germany GmbH, while at the same time participating in the knowledge and experience of the other committee members.

As Managing Director of envigration GmbH - Risk & Compliance Management in Berlin, Frank Machalz and his interdisciplinary team of lawyers, tax consultants, business economists, engineers, natural scientists, humanists and psychologists have been advising and supporting international and national organizations for many years. He and his team regularly share their respective expertise in internal and external training events.

Frank Machalz is a member of the DIN Standards Committee on Organizational Processes (NA Org) NA 175 -00 -01 AA Governance and Compliance Management. For several years, he has been actively involved in the development of the ISO 37301 standard as well as ISO 37000 and DIN ISO 37002. In addition, he also contributes his expertise and experience to the standards committee Quality Management, Statistics and Certification Fundamentals (NQSZ) NA 147-00-03-21 and will actively participate here in the development of the future ISO 17021-13.

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